中銀證券及兩員工收警示函 員工無證展業(yè)致客戶損失等

北京8月20日訊 證監(jiān)會河北監(jiān)管局網站近日公布了關于對中銀國際證券股份有限公司（簡稱“中銀證券”，601696.SH）唐山新華道證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（〔2023〕18號））。

決定書顯示，2023年7月河北證監(jiān)局對該營業(yè)部開展了現(xiàn)場檢查，經查，該營業(yè)部存在以下問題：

(資料圖片僅供參考)

一、對員工自2016年開始在秦皇島地區(qū)展業(yè)行為合規(guī)管理存在漏洞，導致未能及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)開展業(yè)務，且造成客戶損失。

二、部分員工實際使用的手機號碼未納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)。

三、存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議。

四、個別員工未取得基金從業(yè)資格向客戶銷售基金。中后臺員工領取基金產品銷售提成，未做到與業(yè)務崗位相分離。

河北證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第六條第三款、《證券經紀業(yè)務管理辦法》第三十七條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、《證券經紀業(yè)務管理辦法》第四十三條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條，河北證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日，河北證監(jiān)局還披露了關于對張彬、曹春輝采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（〔2023〕19號、20號））。

經查，張彬自2016年在中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部從業(yè)以來，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問，違規(guī)向客戶提供投資建議。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條相關規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對張彬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

曹春輝自2016年中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部從業(yè)以來，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問，向客戶提供投資建議。同時，未取得基金從業(yè)資格，于2022年6月向客戶銷售基金。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條相關規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對曹春輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

河北證監(jiān)局關于對中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（〔2023〕18號））

中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部：

2023年7月我局對你營業(yè)部開展了現(xiàn)場檢查，經查，你營業(yè)部存在以下問題：

一、對員工自2016年開始在秦皇島地區(qū)展業(yè)行為合規(guī)管理存在漏洞，導致未能及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)開展業(yè)務，且造成客戶損失。

二、部分員工實際使用的手機號碼未納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)。

三、存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議。

四、個別員工未取得基金從業(yè)資格向客戶銷售基金。中后臺員工領取基金產品銷售提成，未做到與業(yè)務崗位相分離。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第六條第三款、《證券經紀業(yè)務管理辦法》第三十七條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、《證券經紀業(yè)務管理辦法》第四十三條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應高度重視，認真學習法律法規(guī)，采取有效措施及時補救、積極整改，并自收到本決定書后于15個工作日內向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

河北證監(jiān)局

2023年8月7日

河北證監(jiān)局關于對張彬采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（〔2023〕19號））

張彬：

經查，你自2016年在中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部從業(yè)以來，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問，違規(guī)向客戶提供投資建議。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第七條相關規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條相關規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應加強對相關法律法規(guī)的學習，嚴格規(guī)范從業(yè)行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并自收到本決定書后15個工作日內向我局提交書面整改報告。根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2020年修訂）》第十一條，我局將該監(jiān)管措施記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

河北證監(jiān)局

2023年8月7日

河北證監(jiān)局關于對曹春輝采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（〔2023〕20號））

曹春輝：

經查，你自2016年中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部從業(yè)以來，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問，向客戶提供投資建議。同時，未取得基金從業(yè)資格，于2022年6月向客戶銷售基金。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款相關規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條相關規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應加強對相關法律法規(guī)的學習，嚴格規(guī)范從業(yè)行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并自收到本決定書后15個工作日內向我局提交書面整改報告。根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2020年修訂）》第十一條，我局將該監(jiān)管措施記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

河北證監(jiān)局

2023年8月7日