東方通收監(jiān)管函 未及時披露高管被采取強制措施等情況 世界觀熱點

北京1月4日訊 近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對北京東方通科技股份有限公司的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第204號）。2021年9月15日，北京東方通科技股份有限公司（簡稱“東方通”，300379.SZ）時任董事、副總經(jīng)理曲濤，應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查，于2021年10月15日被取保候?qū)彙?022年7月14日，東方通時任副總經(jīng)理王慶豐，應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查，次日被取保候?qū)彙?/p>

東方通未及時披露董事、高級管理人員被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施的情況，直至2022年12月23日才在《關(guān)于補充披露子公司重大事項的公告》中進行披露。東方通的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條、第8.2.5條第（十）款的有關(guān)規(guī)定。請東方通董事會充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

東方通官網(wǎng)顯示，東方通（股票代碼：300379），中國中間件的開拓者和領(lǐng)導(dǎo)者，國內(nèi)領(lǐng)先的大安全及行業(yè)信息化解決方案提供商，以“安全+”、“數(shù)據(jù)+”和"智慧+"三大產(chǎn)品體系為基礎(chǔ)，為客戶提供領(lǐng)先的中間件、網(wǎng)絡(luò)信息安全及行業(yè)數(shù)字化產(chǎn)品、解決方案及服務(wù)支撐。

【資料圖】

2022年12月23日，東方通發(fā)布《關(guān)于補充披露子公司重大事項的公告》。、2018年，北京東方通科技股份有限公司全資子公司北京東方通網(wǎng)信科技有限公司（以下簡稱“東方通網(wǎng)信”）業(yè)務(wù)人員收取了通過某公司虛開的增值稅專用發(fā)票，稅額合計189396.32元。2021年9月15日，公司原董事、副總經(jīng)理曲濤，作為東方通網(wǎng)信法定代表人，應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查，后于2021年10月15日被取保候?qū)彛浜笾两褚恢闭９ぷ鳌?/p>

2021年10月15日東方通網(wǎng)信完成了稅款補繳，根據(jù)檢察機關(guān)要求進行了為期一個月的合規(guī)整改，并報送整改報告。近日，檢察機關(guān)組織聽證會，對合規(guī)落實情況進行了驗收，最終結(jié)論以下發(fā)文書為準。

2020年，東方通網(wǎng)信業(yè)務(wù)人員收取了某公司開具的增值稅專用發(fā)票，稅額合計72905.66元。2022年7月14日，公司原副總經(jīng)理王慶豐，作為業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查，次日被取保候?qū)彛浜笾两褚恢闭９ぷ鳌?022年7月27日，東方通網(wǎng)信進行了全額稅款補繳。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實守信，勤勉盡責。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.1.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有可能對公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息或事項（以下簡稱重大信息、重大事件或者重大事項），并保證所披露的信息真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第8.2.5條規(guī)定：上市公司出現(xiàn)下列風(fēng)險事項，應(yīng)當立即披露相關(guān)情況及對公司的影響：

（一）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；

（二）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償；

（三）可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任；

（四）計提大額資產(chǎn)減值準備；

（五）公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者強制解散；

（六）預(yù)計出現(xiàn)凈資產(chǎn)為負值；

（七）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，上市公司對相應(yīng)債權(quán)未計提足額壞賬準備；

（八）營業(yè)用主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)，被抵押、質(zhì)押或者報廢超過該資產(chǎn)的30%；

（九）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者受到重大行政處罰、刑事處罰，控股股東、實際控制人涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施或者受到重大行政處罰、刑事處罰；

（十）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員無法正常履行職責，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施，或者受到重大行政處罰、刑事處罰；

（十一）公司核心技術(shù)團隊或者關(guān)鍵技術(shù)人員等對公司核心競爭力有重大影響的人員辭職或者發(fā)生較大變動；

（十二）公司在用的核心商標、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者核心技術(shù)許可到期、出現(xiàn)重大糾紛、被限制使用或者發(fā)生其他重大不利變化；

（十三）主要產(chǎn)品、核心技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備、經(jīng)營模式等面臨被替代或者被淘汰的風(fēng)險；

（十四）重要研發(fā)項目研發(fā)失敗、終止、未獲有關(guān)部門批準，或者公司放棄對重要核心技術(shù)項目的繼續(xù)投資或者控制權(quán)；

（十五）發(fā)生重大環(huán)境、生產(chǎn)及產(chǎn)品安全事故；

（十六）收到政府部門限期治理、停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉的決定通知；

（十七）不當使用科學(xué)技術(shù)、違反科學(xué)倫理；

（十八）本所或者公司認定的其他重大風(fēng)險情況、重大事故或者負面事件。

上述事項涉及具體金額的，應(yīng)當比照適用本規(guī)則第7.1.2條的規(guī)定。

以下為原文：

深圳證券交易所

關(guān)于對北京東方通科技股份有限公司的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第204號

北京東方通科技股份有限公司董事會：

2021年9月15日，你公司時任董事、副總經(jīng)理曲濤，應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查，于2021年10月15日被取保候?qū)彙?022年7月14日，你公司時任副總經(jīng)理王慶豐，應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查，次日被取保候?qū)彙?/p>

你公司未及時披露董事、高級管理人員被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施的情況，直至2022年12月23日才在《關(guān)于補充披露子公司重大事項的公告》中進行披露。

你公司的上述行為違反了我所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條、第8.2.5條第（十）款的有關(guān)規(guī)定。請你公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

我部提醒你公司：上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和我所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》，認真和及時地履行信息披露義務(wù)。上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。

特此函告。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2023年1月3日