東興證券2保代與凱金能源收證監(jiān)會(huì)警示函 保薦未盡責(zé)

北京7月2日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露《關(guān)于對(duì)廣東凱金新能源科技股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對(duì)覃新林、盧文軍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，廣東凱金新能源科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“凱金能源”）在申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，存在未充分說(shuō)明原員工陳某某銀行賬戶(hù)收到公司客戶(hù)、供應(yīng)商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入，部分記賬憑證的記賬、審核崗位由同一人擔(dān)任等不相容崗位未分離的情形。

(資料圖片)

上述行為違反了2020年修訂的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2020年《首發(fā)辦法》)第十七條的規(guī)定，構(gòu)成2020年《首發(fā)辦法》第五十五條規(guī)定所述行為。按照2020年《首發(fā)辦法》第五十五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)凱金能源采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

覃新林、盧文軍在保薦凱金能源首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，未對(duì)公司原員工陳某某部分銀行及證券賬戶(hù)的控制關(guān)系認(rèn)定獲取充分證據(jù)，未發(fā)現(xiàn)該部分銀行賬戶(hù)存在收到發(fā)行人客戶(hù)、供應(yīng)商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入的情形。

上述行為違反了2020年修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2020年《保薦辦法》)第五條的規(guī)定。按照2020年《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)二人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)資料顯示，覃新林的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為東興證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位保薦代表人，登記日期為2016年2月29日至今。盧文軍的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為東興證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位保薦代表人，登記日期為2020年11月17日至今。

相關(guān)法律法規(guī)：

《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第十七條　發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度；發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶(hù)。

《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第五十五條　發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)上簽字、蓋章，保證招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見(jiàn)上簽字、蓋章。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條??保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條??保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)廣東凱金新能源科技股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

廣東凱金新能源科技股份有限公司:

經(jīng)查,我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司在申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中,存在未充分說(shuō)明原員工陳某某銀行賬戶(hù)收到你公司客戶(hù)、供應(yīng)商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入,部分記賬憑證的記賬、審核崗位由同一人擔(dān)任等不相容崗位未分離的情形。

上述行為違反了2020年修訂的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2020年《首發(fā)辦法》)第十七條的規(guī)定,構(gòu)成2020年《首發(fā)辦法》第五十五條規(guī)定所述行為。按照2020年《首發(fā)辦法》第五十五條的規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2023年6月26日

關(guān)于對(duì)覃新林、盧文軍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

覃新林,盧文軍:

經(jīng)查,我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們?cè)诒Ｋ]廣東凱金新能源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中,未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé),未對(duì)發(fā)行人原員工陳某某部分銀行及證券賬戶(hù)的控制關(guān)系認(rèn)定獲取充分證據(jù),未發(fā)現(xiàn)該部分銀行賬戶(hù)存在收到發(fā)行人客戶(hù)、供應(yīng)商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入的情形。

上述行為違反了2020年修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2020年《保薦辦法》)第五條的規(guī)定。按照2020年《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2023年6月26日