中國(guó)銀河深圳某營(yíng)業(yè)部員工收警示函 向客戶(hù)推薦股票等

北京8月2日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站昨日發(fā)布關(guān)于對(duì)何黔采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，何黔在中國(guó)銀河證券股份有限公司深圳高新南一道中科大廈證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在將客戶(hù)證券賬戶(hù)交由他人使用，修改客戶(hù)證券賬戶(hù)密碼并賣(mài)出股票，以及向客戶(hù)推薦股票等情形。

(資料圖片)

上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第二十二條第（三）項(xiàng)、第二十六條第（五）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條，深圳證監(jiān)局決定對(duì)何黔采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行公司章程、公司制度和勞動(dòng)合同等規(guī)定的職責(zé)，并遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）具有良好的守法合規(guī)意識(shí)，自覺(jué)抵制違法違規(guī)行為，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（二）誠(chéng)實(shí)守信，廉潔自律，公平競(jìng)爭(zhēng)，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，履行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的書(shū)面承諾；

（三）恪盡職守、勤勉盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，公平對(duì)待投資者，有效防范并妥善處理利益沖突；

（四）審慎穩(wěn)健，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，獨(dú)立客觀(guān)，不受他人非法干預(yù)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十六條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員不得從事下列行為：

（一）利用職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益；

（二）與其履行職責(zé)存在利益沖突的活動(dòng)；

（三）不正當(dāng)交易或者利益輸送；

（四）挪用或者侵占公司、客戶(hù)資產(chǎn)或者基金財(cái)產(chǎn)；

（五）私下接受客戶(hù)委托從事證券基金投資；

（六）向客戶(hù)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（七）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（八）違規(guī)向客戶(hù)提供資金、證券或者違規(guī)為客戶(hù)融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；

（九）濫用職權(quán)、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（十）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令更換有關(guān)人員或者限制其權(quán)利、限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬或者提供福利、責(zé)令暫停履行職務(wù)、責(zé)令停止職權(quán)、責(zé)令解除職務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)的決定后，應(yīng)當(dāng)立即停止有關(guān)人員職權(quán)或者解除其職務(wù)，不得將其調(diào)整到其他平級(jí)或者更高層級(jí)職務(wù)。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務(wù)期間，不得擅自離職。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)何黔采取出具警示函措施的決定

何黔：

經(jīng)查，你在中國(guó)銀河證券股份有限公司深圳高新南一道中科大廈證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在將客戶(hù)證券賬戶(hù)交由他人使用，修改客戶(hù)證券賬戶(hù)密碼并賣(mài)出股票，以及向客戶(hù)推薦股票等情形。

上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第二十二條第（三）項(xiàng)、第二十六條第（五）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2023年7月26日