涉嫌違反券商股權管理規定 錦龍股份被立案調查！

8月19日晚間，除了中恒電氣(002364,股吧)的董事長被立案調查外，另一家上市公司錦龍股份(000712,股吧)也被立案調查!

涉嫌違反券商股權管理規定，錦龍股份被立案調查

8月19日晚，錦龍股份公告稱，因涉嫌違反《證券公司股權管理規定》有關規定，根據《證券法》等有關規定，證監會對公司立案調查。錦龍股份表示，在立案調查期間，公司將積極配合證監會的調查工作，敬請廣大投資者注意投資風險。

立案調查原因具體沒有講明，但在8月4日，錦龍股份曾因向股東配偶定增募資35億收關注函。

2020 年 8 月 4 日，錦龍股份披露的《非公開發行股票預案》稱，擬向錦龍股份關聯方朱鳳廉女士非公開發行股票，非公開發行股票數量不超過 264,000,000 股(含本數)，募集資金總額不超過人民幣 35.5608億元。此外，《簡式權益變動報告書》顯示錦龍股份股東楊志茂和東莞市新世紀(002280,股吧)公司科教拓展有限公司(以下簡稱“新世紀公司”)分別承諾將放棄其持有的占錦龍股份總股本比例 7.40%和 27.90%的表決權。前述表決權放棄承諾生效后，朱鳳廉女士將被動成為錦龍股份的實際控制人和控股股東。

深交所指出，本次非公開發行對象朱鳳廉，系楊志茂的配偶。楊志茂直接持有公司7.40%的股權并通過控制新世紀公司間接持有27.90%的股權，朱鳳廉直接持有公司14.74%的股權。此外，朱鳳廉與楊志茂存在共同投資關系新世紀公司的關系。

深交所要求錦龍股份說明，楊志茂和朱鳳廉歷史上是否曾構成一致行動人，楊志茂和朱鳳廉在你公司中擁有的權益是否應當合并計算等問題。

中山證券收到行政監管措施決定書

資料顯示，錦龍股份主要經營業務為證券公司業務，主要依托控股子公司中山證券和參股子公司東莞證券開展。目前錦龍股份持有中山證券70.96%股權，持有東莞證券40%股份，參股華聯期貨有限公司3%股權。

在公告錦龍股份被立案調查的前后，公司還發布了另一則關于中山證券及相關人員收到行政監管措施決定書的公告。經查，深圳證監局發現中山證券存在以下問題(下稱“中山證券存在的問題”)：一是1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責;二是未履行公司規定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程;三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權和流程不清晰、未嚴格執行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形;四是未按規定向監事會報告、人員薪酬管理不完善、關聯交易管理不到位等其他公司治理與內部管理問題。

對公司處以為期一年的業務資格暫停。包括暫停新增資管產品備案，暫停新增資本消耗型業務(含股票質押式回購業務、融資融券業務、自營業務、需要跟投或包銷的承銷保薦業務)，暫停以自有資金或資管資金與關聯方進行對手方交易，包括債券質押式回購交易等。其次，責令限制董事長兼管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規總監袁玲領取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬的權利，已領取部分應退回公司。

錦龍股份上半年營收凈利雙增，母公司卻雙雙下滑

8月19日，錦龍股份發布了2020年半年報。數據顯示，錦龍股份上半年實現營業收入11.75億元，同比增長42.61%;實現歸母凈利潤1.63億元，同比增長108.33%。

值得一提的是，錦龍股份的母公司在今年上半年營收和凈利潤均為負值。其中總營收為-4244.81萬元，虧損額同比擴大16.75%，凈利潤為-6779.63萬元，虧損同比擴大23.74%。