英業(yè)投資總經(jīng)理因違規(guī)代客理財(cái)收警示函

近日，中國證監(jiān)會(huì)廈門證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對洪國英采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，洪國英在擔(dān)任廈門英業(yè)投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事期間，存在操作其他投資者證券賬戶，進(jìn)行代客理財(cái)?shù)倪`規(guī)行為。違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《辦法》)第四條第二款規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對洪國英采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入誠信檔案。

資料顯示，廈門英業(yè)投資管理有限公司成立于2014年07月18日，注冊地位于廈門市湖里區(qū)后埔北二里154號(hào)602室，法定代表人為曾凱，洪國英是唯一股東，持股比例100%。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款：私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

廈門證監(jiān)局關(guān)于對洪國英采取出具警示函措施的決定

洪國英：

經(jīng)查，在你擔(dān)任廈門英業(yè)投資管理有限公司(以下簡稱英業(yè)公司)法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事期間，存在操作其他投資者證券賬戶，進(jìn)行代客理財(cái)?shù)倪`規(guī)行為。

你作為英業(yè)公司法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《辦法》)第四條第二款規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入誠信檔案。你應(yīng)吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，杜絕此類問題再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2021年3月10日