深交所加強監管 24家上市公司及百余名責任人被公開譴責

記者6日從深圳證券交易所獲悉，2018年深交所加強一線監管，共計發出監管函近500份，對24家上市公司及166名相關責任人予以公開譴責處分。

根據深交所披露的信息，61家上市公司及435名相關責任人受到通報批評處分，有1家企業高管被深交所公開認定不適合擔任上市公司董監高。

與此同時，深交所不斷夯實規則體系，修訂發布《自律監管措施和紀律處分實施細則》，豐富監管“工具箱”，細分監管執行層次，優化作出監管決定的程序;結合市場發展情況制訂、修訂股份回購、現金分紅、股權質押、高送轉等20余項業務和信息披露規則，支持公司規范發展。

深交所“問詢+檢查”的“全鏈條”監管也在不斷發揮效能。2018年，深交所根據新修訂的《證券交易所管理辦法》，進一步修訂《股票上市規則》等業務規則，明確交易所可對上市公司進行現場檢查，檢查重點包括虛假交易、利益輸送、“忽悠式”重組等。

記者了解到，2018年10月，深市某上市公司發布公告稱擬向關聯方收購土地使用權等資產，深交所在事后審查中關注到，上述資產在上市公司和關聯方之間反復倒手，且本次交易價格距前次交易有較大溢價，交易的具體原因、真實目的、評估定價公允性等存疑。對此，深交所及時向公司發出關注函，同時啟動現場檢查流程。此后，該公司后續決定終止本次交易。

在不斷防范風險、履行一線監管職責的同時，深交所也持續深化改革，激發市場活力。

在上市公司停復牌制度改革方面，深交所進一步修訂完善停復牌指引，減少停牌事由、壓縮停牌期限、嚴格停復牌程序、強化信息披露義務，緊盯長期停牌“釘子戶”，保障市場流動性。對于個別長期停牌“釘子戶”，深交所采取了強制復牌的監管措施。截至目前，深市停牌公司家數占比不到0.4%。