3家科創(chuàng)板申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)入“問(wèn)詢”狀態(tài)

獲得受理確認(rèn)的9家科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)中，有3家進(jìn)入了“第二關(guān)”：審核狀態(tài)已經(jīng)變成了“已問(wèn)詢”。 這意味著，在企業(yè)的申請(qǐng)獲得受理之后，上交所已經(jīng)正式進(jìn)入了審核環(huán)節(jié)。

上述進(jìn)入“已問(wèn)詢”狀態(tài)的3家公司，分別是煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司。

根據(jù)流程，上交所審核機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出審核問(wèn)詢，發(fā)行人及保薦人應(yīng)及時(shí)、逐項(xiàng)回復(fù)上交所問(wèn)詢。審核問(wèn)詢可多輪進(jìn)行。審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為不需要進(jìn)一步問(wèn)詢的，將出具審核報(bào)告提交上市委員會(huì)。上交所審核時(shí)限為三個(gè)月，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)上交所審核問(wèn)詢的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

需要注意的是，上市委員會(huì)的48位候選委員名單公示日前已經(jīng)結(jié)束。屆時(shí)，上交所將按照標(biāo)準(zhǔn)和程序，差額選定30人至40人。一位投行人士對(duì)記者表示，根據(jù)目前科創(chuàng)板的推進(jìn)速度，具體委員名單有望近期公布。公布之后，委員們就能很快投入到審核工作之中。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，上交所的問(wèn)詢內(nèi)容和企業(yè)的答復(fù)，都會(huì)在上交所官網(wǎng)披露。

“這與現(xiàn)行的IPO審核相比，邁出了很大的一步。”一位接近上交所的人士稱，現(xiàn)行的是問(wèn)詢內(nèi)容有披露，企業(yè)的答復(fù)不會(huì)披露。

上述人士表示，這樣做的目的，一方面是讓發(fā)行審核工作高度公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。另一方面，通過(guò)將問(wèn)詢內(nèi)容的公開(kāi)，讓保薦機(jī)構(gòu)等的執(zhí)業(yè)水平、專業(yè)能力、勤勉盡責(zé)等情況，都置于公眾之下，促進(jìn)他們執(zhí)業(yè)水平的提升。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，以信息披露為核心的審核問(wèn)詢，是在科創(chuàng)板試行注冊(cè)制改革的“靈魂”。這樣的審核過(guò)程，是一個(gè)提出問(wèn)題、回答問(wèn)題，相應(yīng)地不斷豐富完善信息披露內(nèi)容的互動(dòng)過(guò)程;是震懾欺詐發(fā)行、便利投資者在信息充分的情況下做出投資決策的監(jiān)管過(guò)程。整個(gè)問(wèn)詢的關(guān)鍵環(huán)節(jié)均向全市場(chǎng)公開(kāi)。投資者通過(guò)整個(gè)問(wèn)詢過(guò)程，對(duì)申報(bào)企業(yè)有了更透徹的了解，給出他愿意“買(mǎi)”這家企業(yè)的價(jià)格，給企業(yè)定價(jià)。這就是公眾監(jiān)督的“合力”所在。

另外，據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，上交所建立了一整套嚴(yán)格的內(nèi)控機(jī)制，比如，集體決策方面，審核問(wèn)詢函、審核報(bào)告等整個(gè)審核過(guò)程中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，都要通過(guò)會(huì)議討論決策;加強(qiáng)質(zhì)控方面，專門(mén)成立的質(zhì)量控制部對(duì)審核質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，予以規(guī)范，加強(qiáng)制衡。

此外，還包括審核工作全程電子化，所有操作系統(tǒng)留痕;審核標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程、結(jié)果公開(kāi)，項(xiàng)目審核進(jìn)度網(wǎng)上動(dòng)態(tài)更新等。

目前，上交所已經(jīng)受理了28家科創(chuàng)板企業(yè)的上市申請(qǐng)。上交所相關(guān)人士日前表示，受理只是意味著這些企業(yè)獲得了“準(zhǔn)考證”，可以進(jìn)入考場(chǎng)考試，并不表示一定能夠考試通過(guò)或取得好成績(jī)。至于企業(yè)是否符合科創(chuàng)屬性、是否符合科創(chuàng)板發(fā)行上市條件、在財(cái)務(wù)上是否有瑕疵等實(shí)質(zhì)性問(wèn)題，將通過(guò)第二環(huán)節(jié)的審核問(wèn)詢來(lái)實(shí)現(xiàn)。