深交所按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署改革并試點注冊制各項準備工作

自4月27日創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制主要業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見以來，深交所按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，遵循“開門搞改革、透明搞改革、合力搞改革”工作原則，在做好常態(tài)化疫情防控前提下，先后組織1場媒體溝通會、1場現(xiàn)場座談會、9場視頻座談會，邀請來自全國的證券公司、上市公司、擬上市公司、創(chuàng)投機構(gòu)、基金公司、保險資管公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、媒體單位等170余家市場主體，地方證監(jiān)局和金融局相關(guān)負責(zé)人以及個人投資者代表參加座談會。同時，深交所還通過市場調(diào)研、公開征集渠道等方式，廣泛收集各類主體對本次改革的意見和建議。

截至5月11日，針對本次公開征求意見的8項業(yè)務(wù)規(guī)則，深交所共收到近300份反饋意見。市場各方就進一步明確創(chuàng)業(yè)板定位，出臺行業(yè)負面清單，提高發(fā)行上市條件包容性，做好過渡期受理銜接安排，優(yōu)化審核流程和標準，完善交易機制和股權(quán)激勵、退市等持續(xù)監(jiān)管制度，以及加強投資者保護等方面積極建言獻策，充分體現(xiàn)出對本次改革的高度重視與熱切期待。各方對配套規(guī)則征求意見稿給予充分肯定，認為改革符合市場預(yù)期，兼顧增量與存量市場，有利于進一步服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力，促進中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

深交所將認真梳理和評估上述意見和建議，尊重各方觀點，汲取市場智慧，在中國證監(jiān)會的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，平穩(wěn)有序做好相關(guān)規(guī)則的修訂和完善工作，并加快制定下位配套業(yè)務(wù)通知、細則等，爭取早日正式發(fā)布實施。同時，深交所也在按計劃穩(wěn)步推進在審企業(yè)銜接、技術(shù)系統(tǒng)保障、中介機構(gòu)培訓(xùn)、風(fēng)險防控、投資者宣傳教育等各項工作。

深交所有關(guān)負責(zé)人表示，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制是多層次資本市場體系建設(shè)的一次重大探索，是對存量市場發(fā)展理念、監(jiān)管思路、審核方式的一次深刻變革。既要把握好新舊制度銜接，在“無感”中推進市場改革，確保改革平穩(wěn)落地;又要讓包括800多家上市公司、超過4500萬投資者在內(nèi)的各參與主體在改革中“有感”，持續(xù)增強改革獲得感。深交所將繼續(xù)以開明的態(tài)度、透明的標準、嚴明的紀律，持續(xù)提高直接融資能力、提升監(jiān)管效能、優(yōu)化市場服務(wù)，攜手市場各方，形成改革合力，共同建設(shè)好創(chuàng)業(yè)板市場，為全市場注冊制改革積累經(jīng)驗。一是守好定位，堅持優(yōu)增量、穩(wěn)存量，服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。二是嚴懲造假，堅決打擊財務(wù)造假和欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，維護市場紀律和秩序，把好入口和出口兩道關(guān)，推動提高上市公司質(zhì)量。三是穩(wěn)定預(yù)期，發(fā)揮引導(dǎo)合力，回應(yīng)市場關(guān)切，凝聚改革共識，共同為改革營造良好輿論氛圍。四是防范風(fēng)險，加強工作作風(fēng)建設(shè)，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識，嚴守安全運行底線，對操作風(fēng)險零容忍，確保創(chuàng)業(yè)板改革行穩(wěn)致遠。(姜 楠)