創業板改革并試點注冊制 相關技術系統順利上線

深交所7月27日宣布，在證監會統一部署下，深交所聯合中國證券登記結算有限責任公司(下稱中國結算)、中國證券金融股份有限公司(下稱中證金融)，組織各市場參與主體于近期正式上線創業板改革并試點注冊制相關技術系統，并同步啟用交易、結算新數據接口。自7月27日起，新技術系統全面支持市場主體開展注冊制下創業板股票及存托憑證網上發行、交易結算、融資融券等相關業務需求。

據了解，在各方共同努力下，7月25日，創業板改革并試點注冊制技術通關測試及發行業務通關測試順利完成，技術系統成功上線，標志著全市場相關技術系統投產就緒、發行功能正式啟用。接下來，深交所將聯合中國結算、中證金融，繼續組織好注冊制股票交易業務啟用的全網業務演練、通關測試，確保創業板改革順利落地。

創業板改革涉及上市審核、發行、交易、結算、風險防控、日常監管、退市等多個業務環節，需要改造行業核心機構、證券公司、基金公司、托管銀行、行情信息服務商等多方市場主體技術系統，時間緊、任務重，對證券行業信息技術能力是一次重大考驗。為確保全市場技術系統按計劃平穩上線，在證監會科技監管局統籌指導和相關部門的支持下，深交所聯合中國結算、中證金融，精心準備、周密部署，自2020年4月底全面啟動技術準備工作以來，共召開4次線上與線下相結合的全市場技術工作會議，組織2輪業務仿真測試和3次全網測試，對業務功能與運行流程、技術運行與系統容量性能、故障災難切換等進行全方位模擬演練，全市場按計劃有序推進技術系統改造任務。

據介紹，為平穩推進創業板改革并試點注冊制，深交所將保證系統安全穩定運行作為改革重中之重，從四個方面有序開展相關技術準備工作。

一是暢通信息公開渠道。新建發行上市審核業務系統并同步推出創業板發行上市審核信息公開網站、“深證服”APP，通過技術手段實現審核業務“一站式、全程流程化、電子化”，關鍵節點系統控制，業務操作留痕存檔，確保審核工作嚴格規范、公開透明。

二是提升交易系統效能。針對創業板交易制度改革，改造新一代交易系統，支持上市初期交易機制，引入可連續滑動的“價格籠子”，新增盤后定價交易、轉融通市場化約定申報和實時成交等業務功能。

三是強化科技監管能力。廣泛運用深交所在新一代監察系統、上市公司監管畫像系統等科技監管平臺建設中的智能化成果，實現上市審核、持續監管及交易監控等智能輔助功能。

四是前瞻性做好技術評估。提前對核心系統進行充分的容量評估和測試，確保系統容量和性能滿足創業板改革后業務發展需要，保障系統安全平穩運行。

深交所歷來高度重視技術研發投入，堅持重要系統自主研發，確保核心技術自主可控、安全可靠。為打造創業板改革精品工程，深交所將繼續嚴格執行相關技術方案，充分測試驗證，有效防范、及時化解風險隱患，以最高標準、最嚴要求、最佳狀態，做細做實每項技術工作，充分依托技術優勢，便利市場主體，努力做到“開明、透明、廉明、嚴明”，為創業板改革并試點注冊制提供更強有力的技術保障。