深圳市召開期貨公司規(guī)范發(fā)展座談會

8月7日，深圳市期貨同業(yè)協(xié)會組織召開第六屆會員大會第一次會議，并舉行深圳期貨公司規(guī)范發(fā)展座談會。會員大會審議通過深圳市期貨同業(yè)協(xié)會第五屆理事會有關工作報告并選舉產生第六屆理事會、監(jiān)事會。座談會圍繞當前行業(yè)發(fā)展面臨的形勢，以及在深圳“雙區(qū)”建設機遇下期貨公司如何實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展進行深入研討，中信期貨、五礦經易期貨、招商期貨、平安期貨等深圳地區(qū)14家期貨公司主要負責人做了交流發(fā)言。深圳證監(jiān)局有關負責同志出席會議，認真聽取行業(yè)意見建議并提出監(jiān)管要求。

經過近30年的發(fā)展，深圳期貨公司以經紀業(yè)務為基礎，積極服務實體經濟需求，不斷探索創(chuàng)新業(yè)務模式，逐漸走向規(guī)范、成熟，并已初步形成差異化發(fā)展格局。目前，深圳14家期貨公司整體綜合實力位居全國三甲，多項指標處于全國前列，發(fā)展態(tài)勢穩(wěn)健向好。截至2019年底，深圳期貨公司總資產、凈資產、凈資本、注冊資本、客戶權益、營業(yè)收入等指標均排名全國第二，期貨公司數(shù)量、凈利潤等指標排名全國第三。

與會人士表示，當前期貨功能尚未得到社會各界的全面認識和有效運用;與銀行、證券等行業(yè)相比，期貨行業(yè)總體發(fā)展相對較慢，一定程度存在“大市場、小行業(yè)”的不平衡格局;市場仍以散戶為主，產業(yè)客戶、機構客戶占比有待提高，金融期貨品種有待豐富，行業(yè)服務實體經濟的能力有待提升;期貨公司自身發(fā)展短板突出，主要依靠經紀業(yè)務，創(chuàng)新能力不足，資本實力薄弱，收入來源單一，盈利能力欠佳，人才流失嚴重，技術系統(tǒng)落后。此外，深圳部分期貨公司發(fā)展受限于資本瓶頸，未能有效發(fā)揮股東優(yōu)勢，經營管理水平和全面風險管理能力需要進一步提高。

與會人士表示，期貨行業(yè)是金融體系的重要組成部分，具有服務實體經濟的獨特的市場功能。中國作為世界第一大貨物貿易國、外匯儲備國以及眾多大宗商品最大的生產國和消費國，客觀上需要大宗商品定價權和配套的風險管理工具，期貨行業(yè)具有廣闊的發(fā)展空間。與會人士建議主要集中在以下方面：一是壯大資本實力。允許期貨公司分拆上市，利用多層次資本市場融資，支持引入金融背景的戰(zhàn)略投資者，完善公司治理，吸引優(yōu)秀人才，增強發(fā)展后勁，提升市場影響力。二是放松業(yè)務限制。允許具備條件的期貨公司單向視頻開戶和向客戶代銷金融產品，允許期貨公司參與公募基金投顧業(yè)務試點，解除對風險管理子公司開展場外衍生品業(yè)務的限制。支持期貨公司開展業(yè)務創(chuàng)新，豐富服務客戶手段。三是深化對外開放。充分利用地緣優(yōu)勢，促進粵港澳灣區(qū)協(xié)同發(fā)展。支持期貨公司取得QDII資格，允許期貨母公司為香港子公司跨境見證開戶，放開灣區(qū)投資者參與更多期貨品種，推動擴大境內外產品互認、人員資質互認范圍。四是加強政策扶持。做好政策溝通解讀，規(guī)范業(yè)務開展，密切產業(yè)對接，提升期貨服務實體經濟水平。五是營造良好環(huán)境。加強正面宣傳，提高政府、企業(yè)、機構及個人投資者對期貨功能的全面認識和運用能力。優(yōu)化交易所減收模式、結算制度、品種評價機制和保證金制度，提高運行效率降低運營成本。探索優(yōu)化創(chuàng)收結構和模式，有效遏制價格戰(zhàn)，規(guī)范居間人管理，推動建立客戶信用信息共享平臺，降低信用風險。

深圳證監(jiān)局負責同志表示，深圳期貨業(yè)經過近三十年發(fā)展已經打下了良好的基礎，下一步要認真貫徹落實黨中央、國務院關于深化金融供給側結構性改革、增強金融服務實體經濟能力、切實防控金融風險的總要求，搶抓“雙區(qū)”建設機遇，在守住合規(guī)風控底線的基礎上，通過業(yè)務和品種創(chuàng)新不斷做優(yōu)做強。一是專注主業(yè)，形成核心競爭力。期貨公司要不忘初心，圍繞服務實體經濟，服務國家發(fā)展戰(zhàn)略開展各項業(yè)務。要深挖并努力滿足產業(yè)企業(yè)在套期保值等方面的風險管理需求，增強業(yè)務可持續(xù)性。要找準自身優(yōu)勢和定位，著力提升投研、交易服務等核心專業(yè)能力，發(fā)展具有期貨特色的資產管理、風險管理業(yè)務，切實打造拳頭產品，形成在期貨、其他衍生品等相關領域的比較優(yōu)勢，實現(xiàn)差異化經營。二是借力資本市場，多渠道擴充資本。支持符合條件的期貨公司，通過交易所上市、新三板精選層掛牌、引入優(yōu)質股東等方式充實資本，實現(xiàn)高質量發(fā)展。推動股東進一步支持期貨公司發(fā)展，增厚公司資本金，加大資金、人才和技術投入。三是合規(guī)穩(wěn)健經營，促進行業(yè)良性發(fā)展。堅持穩(wěn)健經營，堅守規(guī)范發(fā)展底線，強化合規(guī)保障，加強全面風險管理;堅持適度競爭，摒棄傳統(tǒng)低端的業(yè)務價格戰(zhàn)、人才爭奪戰(zhàn)，促進行業(yè)高質量發(fā)展;對標國際知名期貨公司，主動迎接對外開放挑戰(zhàn)，打造中國期貨的國際化品牌。四是搶抓“雙區(qū)”建設契機，發(fā)揮主場效應。深圳本土期貨公司要乘政策東風，積極吸收政策紅利，利用深圳豐富的企業(yè)資源優(yōu)勢，大力發(fā)展產業(yè)客戶，將業(yè)務向產業(yè)延伸，向上下游延伸，陪伴深圳實體企業(yè)共同發(fā)展，實現(xiàn)聚人氣、聚機構、聚產業(yè)。五是行業(yè)協(xié)會要完善自律管理，在加強行業(yè)宣傳、促進需求對接、爭取政策支持等方面為會員做好服務。