券商交易系統(tǒng)提前擴容迎接創(chuàng)業(yè)板改革大考

不到3天，創(chuàng)業(yè)板將全面實施新的交易規(guī)則，券商交易系統(tǒng)將接受市場的全面檢驗。

證券時報記者采訪多家券商了解到，一方面，此前經(jīng)歷過科創(chuàng)板開板，有一定的經(jīng)驗可循;另一方面，券商持續(xù)加強IT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，提前擴容，能應(yīng)對創(chuàng)業(yè)板下周可能出現(xiàn)的交易過熱情況。

在應(yīng)急措施方面，受訪券商均表示，已針對可能發(fā)生的風(fēng)險隱患做好相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。國信證券抽調(diào)開發(fā)和運行骨干組成創(chuàng)業(yè)板上市交易特別保障小組，時刻關(guān)注系統(tǒng)運行;平安證券成立了創(chuàng)業(yè)板注冊制改革應(yīng)急工作小組，計劃在交易新規(guī)首日集中辦公以第一時間響應(yīng)突發(fā)情況。

據(jù)了解，8月22日深交所、中國結(jié)算公司、證金公司會組織交易業(yè)務(wù)啟動通關(guān)測試，測試完成后創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制相關(guān)的全部技術(shù)系統(tǒng)正式上線啟用。銀河證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理羅清平向記者表示，“最后一輪通關(guān)測試，我們會非常嚴格地去完成。”

券商系統(tǒng)提前擴容

從過去經(jīng)驗來看，科創(chuàng)板開市首日全線大漲，25家新股平均漲幅約140%，盤中安集科技最高漲幅達520.57%。科創(chuàng)板首日成交額合計逾480億元，平均換手率高達77%。

而創(chuàng)業(yè)板改革不僅涉及增量部分，還有存量市場。逾800家創(chuàng)業(yè)板上市公司股票日漲跌幅將在24日放寬至20%，可能在短期內(nèi)會引發(fā)波動率增加，這對券商交易系統(tǒng)的影響超過此前科創(chuàng)板。

券商系統(tǒng)如何備戰(zhàn)創(chuàng)業(yè)板新交易規(guī)則，受到市場關(guān)注。在系統(tǒng)容量設(shè)置方面，羅清平表示，此次將會延續(xù)科創(chuàng)板開板時的擴容安排，將系統(tǒng)的處理能力提升到歷史峰值的3倍以上。同時公司近期還在華南地區(qū)增加了手機委托的主站點。他談到，從科創(chuàng)板實踐經(jīng)驗來看，容量已經(jīng)做了較大的提升，此次創(chuàng)業(yè)板交易新規(guī)實施后，公司系統(tǒng)能滿足容量上的要求。

平安證券相關(guān)人士告訴證券時報記者，公司提前準備了擴容服務(wù)器，若交易行情過熱，后臺系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)渠道均可以完成擴容。

華西證券IT部門負責(zé)人表示，去年已對系統(tǒng)架構(gòu)進行優(yōu)化升級，整體系統(tǒng)容量和通道帶寬余量充足，但針對本次交易規(guī)則特性及系統(tǒng)變更情況又做了大量針對性工作，包括通過對核心交易系統(tǒng)的壓力測試和執(zhí)行效率分析，來保證容量和效率不減少;提前與系統(tǒng)供應(yīng)商、云供應(yīng)商做好溝通，隨時根據(jù)市場情況進行彈性擴容等。

國信證券相關(guān)負責(zé)人稱，公司近年來持續(xù)加強IT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，5年來累計投入近7億。公司應(yīng)用系統(tǒng)的前中后臺處理能力、資源和應(yīng)用交付能力、運行監(jiān)控能力大幅提升，交易系統(tǒng)的處理容量由原來的3萬億上限提升到4萬億，后臺系統(tǒng)資源具備較大余量，能夠應(yīng)對創(chuàng)業(yè)板改革流量過大、交易過熱情況。“公司交易系統(tǒng)在歷次證券市場急劇波動、大起大落的情況下均經(jīng)受住了考驗，業(yè)內(nèi)有口皆碑，相信這次也能順利完成創(chuàng)業(yè)板改革的大考。”

據(jù)了解，國信證券的信息技術(shù)總部將系統(tǒng)建設(shè)工作列為今年工作的重中之重，成立了創(chuàng)業(yè)板注冊制改革專項項目團隊，調(diào)配了各條線的技術(shù)骨干力量投入到創(chuàng)業(yè)板改革系統(tǒng)建設(shè)中。

多舉措應(yīng)急安排

保障改革落地

對于創(chuàng)業(yè)板交易可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險情況，各家券商都準備好應(yīng)急預(yù)案。

國金證券信息技術(shù)相關(guān)負責(zé)人告訴記者，國金證券建立由領(lǐng)導(dǎo)牽頭及相關(guān)部門參與的交易應(yīng)急處置預(yù)案，信息技術(shù)部針對具體交易系統(tǒng)也建立了各類應(yīng)急處置預(yù)案，并針對各種應(yīng)急場景設(shè)計組織定期的應(yīng)急預(yù)案演練，驗證應(yīng)急預(yù)案有效性，以確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。

“公司針對此次改革，組織進行了專項的容量評估和性能測試，也進行了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案梳理和驗證，確保系統(tǒng)能充分應(yīng)對此次改革帶來的突發(fā)流量，包括開戶量增大、客戶交易活躍度提升、客戶交易頻率增大等情況。”國金證券信息技術(shù)相關(guān)負責(zé)人表示。

部分券商向記者明確，已經(jīng)成立應(yīng)急小組緊盯下周創(chuàng)業(yè)板首日表現(xiàn)。

上述國信證券相關(guān)負責(zé)人表示，公司抽調(diào)開發(fā)和運行骨干組成創(chuàng)業(yè)板上市交易特別保障小組，在特保期通過實時智能監(jiān)控平臺、運維大數(shù)據(jù)和容量分析平臺，確保客服中心保障渠道暢通，時刻關(guān)注系統(tǒng)運行、客戶反饋情況，第一時間快速處置。

對于創(chuàng)業(yè)板逾800只存量股票可能出現(xiàn)波動率增加的情況，該負責(zé)人表示會高度重視，特別保障小組將通過實時智能監(jiān)控平臺、交易大數(shù)據(jù)平臺進行分析、預(yù)警，及時處理。

平安證券相關(guān)人士提到兩點準備。若突發(fā)情況升級，公司將對非關(guān)鍵業(yè)務(wù)，比如非重要的查詢功能，進行限流處理，降低系統(tǒng)壓力。同時，公司成立了創(chuàng)業(yè)板注冊制改革應(yīng)急工作小組，創(chuàng)業(yè)板新規(guī)交易首日將會集中辦公，第一時間響應(yīng)突發(fā)情況。