券商交易系統提前擴容迎接創業板改革大考

不到3天，創業板將全面實施新的交易規則，券商交易系統將接受市場的全面檢驗。

證券時報記者采訪多家券商了解到，一方面，此前經歷過科創板開板，有一定的經驗可循;另一方面，券商持續加強IT基礎設施建設投入，提前擴容，能應對創業板下周可能出現的交易過熱情況。

在應急措施方面，受訪券商均表示，已針對可能發生的風險隱患做好相應的應急預案。國信證券抽調開發和運行骨干組成創業板上市交易特別保障小組，時刻關注系統運行;平安證券成立了創業板注冊制改革應急工作小組，計劃在交易新規首日集中辦公以第一時間響應突發情況。

據了解，8月22日深交所、中國結算公司、證金公司會組織交易業務啟動通關測試，測試完成后創業板改革并試點注冊制相關的全部技術系統正式上線啟用。銀河證券信息技術部副總經理羅清平向記者表示，“最后一輪通關測試，我們會非常嚴格地去完成。”

券商系統提前擴容

從過去經驗來看，科創板開市首日全線大漲，25家新股平均漲幅約140%，盤中安集科技最高漲幅達520.57%。科創板首日成交額合計逾480億元，平均換手率高達77%。

而創業板改革不僅涉及增量部分，還有存量市場。逾800家創業板上市公司股票日漲跌幅將在24日放寬至20%，可能在短期內會引發波動率增加，這對券商交易系統的影響超過此前科創板。

券商系統如何備戰創業板新交易規則，受到市場關注。在系統容量設置方面，羅清平表示，此次將會延續科創板開板時的擴容安排，將系統的處理能力提升到歷史峰值的3倍以上。同時公司近期還在華南地區增加了手機委托的主站點。他談到，從科創板實踐經驗來看，容量已經做了較大的提升，此次創業板交易新規實施后，公司系統能滿足容量上的要求。

平安證券相關人士告訴證券時報記者，公司提前準備了擴容服務器，若交易行情過熱，后臺系統和互聯網渠道均可以完成擴容。

華西證券IT部門負責人表示，去年已對系統架構進行優化升級，整體系統容量和通道帶寬余量充足，但針對本次交易規則特性及系統變更情況又做了大量針對性工作，包括通過對核心交易系統的壓力測試和執行效率分析，來保證容量和效率不減少;提前與系統供應商、云供應商做好溝通，隨時根據市場情況進行彈性擴容等。

國信證券相關負責人稱，公司近年來持續加強IT基礎設施建設投入，5年來累計投入近7億。公司應用系統的前中后臺處理能力、資源和應用交付能力、運行監控能力大幅提升，交易系統的處理容量由原來的3萬億上限提升到4萬億，后臺系統資源具備較大余量，能夠應對創業板改革流量過大、交易過熱情況。“公司交易系統在歷次證券市場急劇波動、大起大落的情況下均經受住了考驗，業內有口皆碑，相信這次也能順利完成創業板改革的大考。”

據了解，國信證券的信息技術總部將系統建設工作列為今年工作的重中之重，成立了創業板注冊制改革專項項目團隊，調配了各條線的技術骨干力量投入到創業板改革系統建設中。

多舉措應急安排

保障改革落地

對于創業板交易可能出現的各類風險情況，各家券商都準備好應急預案。

國金證券信息技術相關負責人告訴記者，國金證券建立由領導牽頭及相關部門參與的交易應急處置預案，信息技術部針對具體交易系統也建立了各類應急處置預案，并針對各種應急場景設計組織定期的應急預案演練，驗證應急預案有效性，以確保業務連續性。

“公司針對此次改革，組織進行了專項的容量評估和性能測試，也進行了相應的應急預案梳理和驗證，確保系統能充分應對此次改革帶來的突發流量，包括開戶量增大、客戶交易活躍度提升、客戶交易頻率增大等情況。”國金證券信息技術相關負責人表示。

部分券商向記者明確，已經成立應急小組緊盯下周創業板首日表現。

上述國信證券相關負責人表示，公司抽調開發和運行骨干組成創業板上市交易特別保障小組，在特保期通過實時智能監控平臺、運維大數據和容量分析平臺，確?？头行谋Ｕ锨罆惩ǎ瑫r刻關注系統運行、客戶反饋情況，第一時間快速處置。

對于創業板逾800只存量股票可能出現波動率增加的情況，該負責人表示會高度重視，特別保障小組將通過實時智能監控平臺、交易大數據平臺進行分析、預警，及時處理。

平安證券相關人士提到兩點準備。若突發情況升級，公司將對非關鍵業務，比如非重要的查詢功能，進行限流處理，降低系統壓力。同時，公司成立了創業板注冊制改革應急工作小組，創業板新規交易首日將會集中辦公，第一時間響應突發情況。