科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則修訂

為貫徹落實新證券法要求，持續(xù)推進(jìn)科創(chuàng)板試點注冊制改革，從源頭上提高上市公司質(zhì)量，上海證券交易所4日發(fā)布修訂后的科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則，明確審核時限為自交易所受理至中國證監(jiān)會注冊總計不超過3個月。

據(jù)上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》此次修訂主要包括三方面內(nèi)容：

——落實新證券法規(guī)定，將審核內(nèi)容與意見表述為對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求進(jìn)行審核，并出具相應(yīng)的審議或?qū)徍艘庖?明確審核時限為自受理發(fā)行上市申請文件之日起，交易所審核和中國證監(jiān)會注冊的時間總計不超過3個月;完善審核時限需要扣除事項的相關(guān)規(guī)定，將暫緩審議、處理會后事項、要求進(jìn)行專項核查等情形的時間增補(bǔ)為扣除事項。

——與新修訂、新發(fā)布的其他規(guī)則銜接。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，將原審核規(guī)則中限制資格措施調(diào)整為“認(rèn)定為不適當(dāng)人選”;根據(jù)《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》等相關(guān)規(guī)定，就科創(chuàng)板定位相關(guān)條款同步進(jìn)行修訂;明確科創(chuàng)板財報有效期可延長3個月，即最長為9個月。

——其他修改。主要包括明確發(fā)行上市申請文件和對上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)審核問詢的回復(fù)中，擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密，披露后可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密的法律法規(guī)或者嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，可以豁免披露;對科創(chuàng)板上市委員會暫緩審議的情形、時間及次數(shù)作出明確規(guī)定等。

同日發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會管理辦法》(以下簡稱《上市委管理辦法》)，對原規(guī)則進(jìn)行了修訂，明確上市委審議內(nèi)容為對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求進(jìn)行審議;縮短召開上市委審議會議的提前公告時限;擴(kuò)充上市委審議內(nèi)容，增加科創(chuàng)板上市公司申請向不特定對象發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、存托憑證并上市和重組上市等業(yè)務(wù)中涉及上市委審議工作的相關(guān)配套內(nèi)容等。

《上市委管理辦法》修訂內(nèi)容還包括調(diào)整上市委人數(shù)上限，增加暫停會議和暫緩審議機(jī)制，明確兼職委員買賣股票的相關(guān)監(jiān)管要求，細(xì)化取消審議會議機(jī)制，增加上市委委員涉嫌違法違規(guī)等接受調(diào)查期間的履職事宜等。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將組織做好規(guī)則實施工作，確保新制度平穩(wěn)落地。