泉州銀行福州分行被責令改正 無從業資格人員銷售基金:每日熱訊

北京1月13日訊證監會網站近日公布了關于對泉州銀行股份有限公司福州分行采取責令改正措施的決定。

(資料圖片)

決定書顯示，經查，福建證監局發現泉州銀行股份有限公司福州分行存在部分人員未取得基金從業資格參與基金銷售、個別基金銷售合規風控人員未取得基金從業資格、2022年上半年未對基金銷售業務開展適當性自查等問題。

上述問題分別違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號，以下簡稱《基金銷售辦法》）第三十條第二款、《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法〉的規定》（證監會公告〔2020〕58號）第十七條以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第177號）第三十條相關規定。

根據《基金銷售辦法》第五十三條規定，福建證監局決定對泉州銀行股份有限公司福州分行采取責令改正的行政監督管理措施。

相關法律法規：

《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關機構違反法律、行政法規、本辦法及中國證監會其他規定，法律法規有規定的，依照其規定處理；法律法規沒有規定的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業務等行政監管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監管措施，發現違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

以下為原文：

關于對泉州銀行股份有限公司福州分行采取責令改正措施的決定

泉州銀行股份有限公司福州分行：

經查，我局發現你行存在部分人員未取得基金從業資格參與基金銷售、個別基金銷售合規風控人員未取得基金從業資格、2022年上半年未對基金銷售業務開展適當性自查等問題。

上述問題分別違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號，以下簡稱《基金銷售辦法》）第三十條第二款、《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法〉的規定》（證監會公告〔2020〕58號）第十七條以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第177號）第三十條相關規定。根據《基金銷售辦法》第五十三條規定，我局決定對你行采取責令改正的行政監督管理措施。你行應采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，進一步加強基金銷售業務的合規管理。你行應于2023年1月31日前，向我局提交書面整改報告，我局將視情況組織檢查驗收。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

福建證監局??????????????????

2023年1月11日