泉州銀行福州分行被責(zé)令改正 無(wú)從業(yè)資格人員銷售基金:每日熱訊

北京1月13日訊證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)泉州銀行股份有限公司福州分行采取責(zé)令改正措施的決定。

(資料圖片)

決定書(shū)顯示，經(jīng)查，福建證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)泉州銀行股份有限公司福州分行存在部分人員未取得基金從業(yè)資格參與基金銷售、個(gè)別基金銷售合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格、2022年上半年未對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)開(kāi)展適當(dāng)性自查等問(wèn)題。

上述問(wèn)題分別違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《基金銷售辦法》）第三十條第二款、《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)）第三十條相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)泉州銀行股份有限公司福州分行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

相關(guān)法律法規(guī)：

《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對(duì)相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)泉州銀行股份有限公司福州分行采取責(zé)令改正措施的決定

泉州銀行股份有限公司福州分行：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你行存在部分人員未取得基金從業(yè)資格參與基金銷售、個(gè)別基金銷售合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格、2022年上半年未對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)開(kāi)展適當(dāng)性自查等問(wèn)題。

上述問(wèn)題分別違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《基金銷售辦法》）第三十條第二款、《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)）第三十條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。你行應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理。你行應(yīng)于2023年1月31日前，向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將視情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局??????????????????

2023年1月11日