中航證券某員工收警示函 無(wú)證開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

北京7月31日訊證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布關(guān)于對(duì)楊淼采取出具警示函措施的決定。楊淼在中航證券原海南海口營(yíng)業(yè)部任職期間，在未經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)資格的情況下，向投資者違規(guī)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

(資料圖片僅供參考)

上述行為不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第七條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，江西證監(jiān)局決定對(duì)楊淼采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)楊淼采取出具警示函措施的決定

楊淼：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在中航證券原海南海口營(yíng)業(yè)部任職期間，在未經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)資格的情況下，向投資者違規(guī)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。上述行為不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江西證監(jiān)局

2023年7月27日