監管要求嚴格把關科創板交易權限開通

4月23日，新京報記者從券商處獲悉，近期上交所向各券商發布了《關于落實科創板投資者適當性管理要求的通知》(下稱《通知》)，要求券商嚴把“交易權限開通關”。

《通知》從多方面提出科創板投資者適當性管理的措施，包括開通科創板股票交易權限前核查是否符合投資者適當性條件，已開通的要重新核查;對于賬戶內資產出現異常變化的要重點核查;可要求投資者提供資金來源證明材料等。

這意味著，在嚴查資金來源之下，投資者可能很難再通過墊資來開通科創板交易權限。4月23日，新京報記者走訪了多家券商線下網點，方正證券營業部人士提及上周五接到了新通知，為了防止“配資一天過千萬”這種墊資方式，方正證券在之前的要求上增加了“前20個交易日中必須有至少3個交易日滿足50萬日均”的條件，否則不予開通權限。

嚴查權限開通，可要求投資者提供資金來源證明

《通知》要求，證券公司在為個人投資者開通科創板股票交易權限前，應當認真核查其是否符合科創板股票投資者適當性條件。

對于申請開通科創板股票交易權限前賬戶內資產出現異常變化的，應當重點核查投資者的資金來源、資金性質及在規定時期內的賬戶資產分布是否異常等情況。證券公司不得為不符合適當性條件的投資者開通科創板股票交易權限。

對于在《通知》發布前已開通科創板股票交易權限的個人投資者，證券公司應當對其進行全面核查，確保其符合投資者適當性管理要求。對于賬戶資產變動異常的投資者，應當根據前款規定重新進行綜合評估，并根據評估結果采取進一步風險揭示等客戶管理措施。

另外，證券公司不得在為投資者開通科創板股票交易權限的同時，為其自動開通融資融券交易權限。

《通知》還明確提出，在對投資者適當性條件進行核查和綜合評估時，可以根據需要，要求投資者提供資金來源等有關證明材料。投資者不予配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其辦理科創板股票交易權限開通相關業務。

有業內人士表示，這一規定直接影響“墊資開戶”現象。在嚴查資金來源之下，投資者可能很難再通過墊資來開通科創板交易權限。

有券商營業部嚴查配資

上交所此前3月19日發布了《關于科創板投資者教育與適當性管理相關事項的通知》，已經明確要求證券公司不得接受不符合投資者適當性條件的投資者參與科創板股票交易。個人投資者參與科創板股票交易的，必須符合的條件包括：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元，同時參與證券交易24個月以上。

為個人投資者開通科創板股票交易權限前，證券公司應當對個人投資者是否符合投資者適當性條件進行核查，包括證券賬戶及資金內賬戶資產的認定、參與證券交易經驗的認定等，上交所均提出了具體規定。

上述嚴格規定之下，市場上出現了墊資開戶現象。根據新京報此前報道，有配資方推出了科創板開戶墊資生意，1000萬元在賬戶上停留一天，也可達到科創板股票交易權限的標準，配資方可以提供開戶和資金服務，可墊資50萬-1000萬，手續費在1.6萬-3.5萬之間。

4月23日，新京報記者走訪了多家券商線下網點，方正證券營業部人士提及上周五接到了新通知，為了防止“配資一天過千萬”這種墊資方式，方正證券在之前的要求上增加了“前20個交易日中必須有至少3個交易日滿足50萬日均”的條件，否則不予開通權限。該人士還表示，目前公司對于科創板配資查得比較嚴。

但也有部分券商還未開始對墊資開戶現象進行嚴查。記者詢問多家券商營業部發現，有一些券商表示沒有增加對開通科創板股票交易權限的審查要求，有營業部工作人員稱“不核實投資者的錢是哪兒來的，而且資金越多可以放的時間越短”。