專訪上海市金融工作局局長解冬：科創(chuàng)板促進科創(chuàng)中心與金融中心的聯(lián)動發(fā)展

作為中國資本市場改革的“試驗田”，科創(chuàng)板開市即將屆滿一周年。期間，我們有幸見證了許多企業(yè)科創(chuàng)板IPO的榮耀時刻。其中，上海無疑是個“重磅詞”——諸如中微公司、滬硅產業(yè)、中芯國際等硬科技公司登陸科創(chuàng)板。

站在一周年的時點上，當我們回望過去，感悟到的是改革之心，看到的是探索之路;而當我們暢想未來，所期待的則是更多的制度突破與創(chuàng)新。作為科創(chuàng)板的重要推動力量，上海正在做怎樣的思考?

科創(chuàng)板開市一周年之際，上海市金融工作局局長解冬接受了界面·財聯(lián)社、《科創(chuàng)板日報》記者的專訪。解冬表示，“希望國家相關部門給予更多指導和支持，推動科創(chuàng)板加快關鍵制度創(chuàng)新，盡快形成一定規(guī)模，支持科創(chuàng)板在深化我國資本市場改革和服務上海科創(chuàng)中心建設中發(fā)揮更大作用。”

以下為訪談內容：

300余家企業(yè)納入重點培育對象

記者：科創(chuàng)板發(fā)展至今，上海市金融工作局在對接科創(chuàng)板、服務科技企業(yè)方面做了哪些支持工作？取得了哪些成果？哪些成果對其他區(qū)域具有可復制性？

解冬：

上海市金融工作局充分發(fā)揮服務協(xié)調作用，推動設立科創(chuàng)板，助力科創(chuàng)企業(yè)做好對接。

科創(chuàng)板開市至今，創(chuàng)造了資本市場多個第一，發(fā)揮了科創(chuàng)板試驗田的制度創(chuàng)新效應。其中，首家同股不同權的上市企業(yè)優(yōu)刻得，首家A+H的生物醫(yī)藥上市企業(yè)昊海生科，首家?guī)跈嗌鲜械钠髽I(yè)滬硅產業(yè)都是來自上海的。

具體來說，上海市金融工作局所做的工作有：

一是配合上交所搭建并完善“四梁八柱”市場制度。上海市金融工作局會同有關部門加強調研分析，收集匯總企業(yè)訴求，及時反饋降低紅籌企業(yè)回歸上市門檻等問題。

二是研究出臺“浦江之光”行動計劃。2019年7月31日，上海市發(fā)布了市金融工作局牽頭起草的《關于著力發(fā)揮資本市場作用 促進本市科創(chuàng)企業(yè)高質量發(fā)展的實施意見》(下稱“浦江之光”行動)，制定任務分工表，提出18項舉措78項任務。

三是著力建設科創(chuàng)“企業(yè)庫”。在市經濟信息化委“改制上市培育企業(yè)庫”、市科委“科創(chuàng)培育庫”基礎上，匯總形成全市企業(yè)庫。

四是牽頭編制科創(chuàng)板政策匯編和辦事指南(2019年版)。上海市金融工作局牽頭梳理匯總相關部門和各區(qū)相關政策，形成“浦江之光”行動政策匯編和辦事指南(2019年版)，于3月30日正式對外發(fā)布，后續(xù)每年度升級改版一次。

五是對重點企業(yè)開展“一對一”貼身服務。上海市金融工作局會同市經濟信息化委、市科委、上海證監(jiān)局、上海科創(chuàng)辦和有關區(qū)政府通過走訪座談、視頻連線、電話溝通等方式摸清企業(yè)上市難點癥結，開展“一對一”貼身服務。

在服務科創(chuàng)企業(yè)方面，相關工作經驗有：

1、注重政策引導作用，制定市級層面的 “浦江之光”行動計劃;

2、注重加強工作合力，完善部門聯(lián)動、市區(qū)協(xié)同的協(xié)調推進機制;

3、注重供需精準對接，分別搭建科創(chuàng)企業(yè)、政策工具兩個資源庫;

4、注重前移服務觸角，聚焦科創(chuàng)企業(yè)成長的全生命周期，在創(chuàng)新孵化、成果轉化、股改規(guī)范、掛牌上市、能級提升等關鍵環(huán)節(jié)精準發(fā)力;

5、注重構建生態(tài)體系，集聚金融市場、股權投資、長期資金、中介機構等全產業(yè)鏈要素。

記者：從目前摸底情況來看，上海地區(qū)未來2-3年內預備赴科創(chuàng)板IPO的企業(yè)數(shù)量、類型分別是什么？

解冬：

目前，上海高新技術企業(yè)近1.3萬家。在“浦江之光”的科創(chuàng)企業(yè)庫中，入庫企業(yè)超千家;其中約300余家相對成熟企業(yè)已納入重點培育對象;近百家企業(yè)基本成熟，已助力其正式對接資本市場。

記者：這些數(shù)字還挺振奮人心的，“摸底”的過程是怎樣的？未來計劃如何進一步延伸服務鏈？做好“全生命周期”？

解冬：

我們注重增強市區(qū)工作合力，充分發(fā)揮各區(qū)熟悉企業(yè)的優(yōu)勢，不斷延伸科創(chuàng)服務鏈條。比如，近期上海市金融工作局會同上海證監(jiān)局、上交所等相關單位，在徐匯區(qū)、楊浦區(qū)、自貿試驗區(qū)等舉辦了多場“浦江之光”系列活動，獲得了一致好評。

近日，我們聚焦科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，形成了“浦江之光”政策庫，發(fā)布了服務科創(chuàng)企業(yè)的《政策匯編》和《辦事指南》，這也是上海科技企業(yè)對接科創(chuàng)板的重要指引，更大程度地便利了企業(yè)孵化培育和改制上市。

今年，我們將持續(xù)深化科創(chuàng)板改革，落實好“浦江之光”行動，以企業(yè)為主體、由政府搭戲臺，為科技創(chuàng)企業(yè)打造全生命周期的金融服務鏈條，匯集間接融資、直接融資、保險創(chuàng)新、專業(yè)和中介服務等各類資源，打造一流的投融資生態(tài)體系。

下一步，我們將依托“浦江之光”政策庫、企業(yè)庫，實施“萬、千、百”工程，即：形成萬家高新技術企業(yè)、千家科創(chuàng)培育企業(yè)、百家重點科創(chuàng)板預備企業(yè)的后備資源體系。

同時還將引導各部門的政策資源惠及入庫企業(yè)，讓創(chuàng)業(yè)投資、股權投資、投資銀行、會計、律師、評估機構等各類資本市場要素資源聚焦。

此外，長三角資本市場服務基地高舉服務長三角一體化國家戰(zhàn)略和對接科創(chuàng)板注冊制兩面旗幟，完善多層次工作推進制度體系，構建覆蓋長三角主要城市的服務網絡，打造基地2.0版本，進一步提升服務長三角科創(chuàng)企業(yè)能力。

“三步”助力科創(chuàng)板突破

記者：上海成為了科創(chuàng)板的重要板塊，上海板塊具有哪些特征，上海市金融工作局未來將如何進一步推動這些科創(chuàng)板上市公司的發(fā)展？

解冬：

目前，科創(chuàng)板上市的上海企業(yè)已有19家，初步形成了一定規(guī)模的產業(yè)集聚效應，如集成電路、生物醫(yī)藥等行業(yè)。尤其是集成電路一直是上海科創(chuàng)中心建設的重點產業(yè)，目前已有9家上海集成電路企業(yè)在科創(chuàng)板上市，而之前A股市場30年來僅36家集成電路企業(yè)上市。科創(chuàng)板為上海集成電路產業(yè)發(fā)展壯大起到了重要作用，推動了集成電路產業(yè)鏈的不斷完善。

對科創(chuàng)板已上市公司，我們將予以持續(xù)關注，根據(jù)其發(fā)展需求會同上交所、上海證監(jiān)局、市相關部門和各區(qū)共同做好服務。

記者：上海市金融工作局將如何實現(xiàn)金融與產業(yè)的融合發(fā)展？

解冬：

在金融和產業(yè)融合發(fā)展過程中，銀行信貸等間接融資發(fā)揮了主渠道作用。我們將會同在滬國家金融管理部門，圍繞增強上海市重點產業(yè)、在線新經濟、“兩新一重”領域的信貸投放，推動商業(yè)銀行不斷完善融資服務網絡，加快信貸產品創(chuàng)新，充分發(fā)揮保險資金在促進產業(yè)轉型和民生工程建設中的重要作用。

記者：期許科創(chuàng)板未來帶來哪些突破？有何建議？

解冬：

2020年是上海金融改革發(fā)展的“關鍵年”，上海已基本建成與我國經濟實力及人民幣國際地位相適應的國際金融中心，最近一期全球金融中心指數(shù)GFCI排名第四。2020年也是上海科技創(chuàng)新中心建設走完第一步，形成科創(chuàng)中心基本框架體系的沖刺之年。

科創(chuàng)板作為兩項國家戰(zhàn)略的有機結合點，在科技促轉型等方面大有可為。科創(chuàng)板正“不拘一格”支持上海高成長創(chuàng)新企業(yè)上市，有力促進科創(chuàng)中心與金融中心的聯(lián)動發(fā)展。

希望國家相關部門給予更多指導和支持，推動科創(chuàng)板加快關鍵制度創(chuàng)新，盡快形成一定規(guī)模，支持科創(chuàng)板在深化我國資本市場改革和服務上海科創(chuàng)中心建設中發(fā)揮更大作用。下一步：

一是配合證監(jiān)會和上交所完善科創(chuàng)板相關制度和規(guī)則。以科創(chuàng)屬性為出發(fā)點，幫助代表性企業(yè)在科創(chuàng)板上市。支持符合科創(chuàng)屬性的金融科技行業(yè)龍頭企業(yè)、以信息技術為核心的模式創(chuàng)新型企業(yè)、具有較高科技含量的科技應用創(chuàng)新型企業(yè)在科創(chuàng)板上市，推動科創(chuàng)板成為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)上市的“首選之地”。明確紅籌企業(yè)回歸上市存量股份減持、VIE架構合規(guī)性等制度。支持和引導各類長期資金入市，實施單次T+0、做市商等交易制度創(chuàng)新，提升科創(chuàng)板市場流動性。

二要發(fā)揮好區(qū)域性股權市場“塔基作用”。支持上海股交中心做大做優(yōu)科技創(chuàng)新專板，孵化更多科創(chuàng)企業(yè)更快成為具有上市資格的后備企業(yè)。

三要發(fā)揮好主板全球資源“配置功能”。我們將以科創(chuàng)板為契機，以自貿試驗區(qū)臨港新片區(qū)為載體，充分發(fā)揮制度創(chuàng)新優(yōu)勢，進一步推進我國資本市場在更高水平上對外開放，為科創(chuàng)企業(yè)融資提供更多機遇。