非法證券活動披上新外衣 私募基金投資警惕“偽私募”挖坑

近日，廣東證監局對知名私募基巖資本開出上百萬元的罰單引發市場高度關注。針對私募基金投資者在投資私募基金過程需要注意什么、互聯網直播薦股有哪些坑等問題，廣東證監局發布相關投資提醒。

私募基金已現數起違法案件

3月8日，廣東證監局對基巖資本及其法定代表人赫旭出具行政處罰決定書，基于涉及虛增基金資產、挪用基金財產、向投資者承諾最低收益等多項違法事實，基巖資本被責令改正，并處以106萬元罰款，赫旭被給予警告，受罰36萬元。

對此，3月14日，廣東證監局相關負責人在回答記者提問時表示，近年來私募基金已成為服務實體經濟高質量發展和創新創業的重要力量，但在快速發展過程中問題和風險日益凸顯。從廣東轄區監管實踐看，部分私募基金管理人合規意識淡薄，道德風險較高，不具備充分履行信義義務的專業投資能力、合規履職能力和道德水準，出現了數起涉嫌非法集資、挪用基金財產等違法案件。此外，私募基金管理人整體抗風險能力較弱，在出現投資失敗、資產受損等情形時，部分基金管理人難以有效應對，甚至選擇“失聯”“跑路”逃避法律責任。

前述負責人表示，下一步，廣東證監局將繼續加強私募基金監管，強化風險防控，積極探索標本兼治有效方法，加快推進“偽私募”等相關風險的分批處置，嚴格落實私募基金底線性要求，不斷提升監管有效性。

提示一：私募基金投資警惕“偽私募”挖坑

前述負責人表示，私募投資基金是面向合格投資者的一種高風險投資活動。

因此，廣東證監局提示，投資者在進行私募基金投資時，首先是要“懂”，客觀評估自身是否具備對所投行業、所投項目及其潛在風險的判斷能力，對私募基金管理人的專業能力和資質是否能夠準確識別，做到“不懂不投”。其次，要“專”，是否具備與投資相關法律、會計方面的專業知識，是否了解基金合同、投資協議等約定的關鍵性條款，在出現糾紛時是否有足夠能力主張權利。與此同時，要“穩”，私募投資基金具有投資期限長、失敗風險高、投資回報不確定的特點，如抱著賺“快錢”“短錢”“不損失本金”的心態，是不適合進行私募基金投資的。

此外，切莫被“私募備案”忽悠，警惕“偽私募”挖坑，避免非法集資陷阱。投資者需要練就“火眼金睛”，謹記“偽私募”非法集資四種常見的表現形式。第一，是否低于投資門檻，向社會不特定對象募集，沒有合格投資者標準、人數限制。第二，是否公開募集，通過媒體、推介會、手機短信、小冊子、宣傳單、熟人拉攏介紹等途徑向社會公開宣傳。第三，是否承諾保本保收益，以高息、返利為誘餌，承諾還本保息或者給固定回報。第四，是否登記備案，投資者可以通過基金業協會官網查詢私募基金及其管理機構信息，對于未在登記備案的私募基金管理人及其基金產品，要堅決遠離。

提示二：不要輕信股市“大V”薦股信息

此外，廣東證監局還特別提示，近年來，隨著互聯網直播的興起，非法證券活動也披上了新的外衣，誘騙投資者高價接盤。

“‘莊家’聯合所謂的股市‘大V’‘股神’‘投顧’‘專家’們，利用個別投資者偏愛內幕消息、喜歡跟莊操作賺錢的僥幸心理，吸引關注加好友，然后創建炒股交流群、薦股直播間，分析大盤、點評個股。在博取投資者信任后，再以‘內幕股將有大動作’‘某某游資已到位’‘萬人聯合建倉一起賺錢’等說辭誘騙投資者限時、限價、全倉跟隨買入，實際是為莊家出貨接盤。股價暴跌投資者醒悟時，炒股交流群、薦股直播間已被關閉清理，‘莊家’‘大V’們也已不見蹤影。”該負責人提醒廣大投資者高度警惕，謹防上當受騙。

第一，不要輕信所謂的“股神”“專家”“老師”，也不要相信通過音視頻、“曬單”等方式間接薦股的信息。這些不明身份人員“熱心”薦股必有所圖，居心不良，請務必提高警惕。

第二，不要聽從“老師”之類人員的指令跟風操作。通過微信群發、直播喊單(喊麥)等烘托搶買氣氛，要求“統一聽指令”“大家一起買”“某某時點全倉殺入”“能買多少買多少”等，一定不要參與。

第三，不要輕信所謂“維權機構”“維權人士”能夠幫忙追回損失，小心二次上當受騙。如已參與被騙，請收集好證據材料，及時向當地公安機關報案。

第四，獲取證券投資建議請通過合法的證券公司或證券投資咨詢機構進行，上述合法證券機構名單可在中國證監會、證券業協會網站查詢;請不要與無資格機構和個人合作，遠離“非法薦股”，避免利益損失。