當前快報:國元期貨某員工違規交易收警示函 大股東為國元證券

北京6月16日訊證監會網站近日公布關于對侯伯雙采取出具警示函措施的決定。經查，侯伯雙作為期貨從業人員，在國元期貨有限公司任職期間，以他人的名義從事期貨交易。上述行為違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第(七)項的規定，根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，中國證監會北京監管局決定對侯伯雙采取出具警示函的監管措施。

國元期貨大股東為國元證券(000728.SZ)。國元證券2022年年報顯示，公司直接持有國元期貨98.79%股權。

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國元期貨官網顯示，公司成立于1996年4月，是經中國證監會批準設立的專業期貨公司，注冊資本80,200.2292萬元，注冊地北京。公司主要從事國內商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、廣州期貨交易所、上海國際能源交易中心會員，中國金融期貨交易所的交易結算會員，上海證券交易所和深圳證券交易所股票期權交易參與人，可以代理交易并為客戶結算國內目前所有上市的期貨期權品種。

《期貨從業人員管理辦法》第十四條：期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：

(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；

(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；

(三)向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；

(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；

(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；

(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

(八)協會規定的其他執業行為規范。

《期貨從業人員管理辦法》第二十九條：期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

以下為全文：

關于對侯伯雙采取出具警示函措施的決定

〔2023〕98號

侯伯雙:

經查,你作為期貨從業人員,在國元期貨有限公司任職期間,以他人的名義從事期貨交易。上述行為違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第(七)項的規定,根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監管措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2023年6月5日