海通證券被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通報(bào)批評(píng) 缺乏有效的內(nèi)控機(jī)制

北京2月8日訊全國(guó)股轉(zhuǎn)公司近日發(fā)布的《關(guān)于給予海通證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的情況公示》顯示，海通證券未按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，缺乏有效的內(nèi)控機(jī)制。相關(guān)責(zé)任人在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未做到誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)海通證券通報(bào)批評(píng)；對(duì)倪煜、張瑞華公開(kāi)譴責(zé)；對(duì)陳若琪公開(kāi)譴責(zé)，暫不受理其出具的業(yè)務(wù)文件三十六個(gè)月，并向相關(guān)部門(mén)出具監(jiān)管建議函。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，倪煜的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為海通證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務(wù)”，登記日期為2005年7月11日，登記狀態(tài)“正?！?。

張瑞華的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為海通證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務(wù)”，登記日期為2015年11月15日，登記狀態(tài)“正常”。

陳若琪的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為海通證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務(wù)”，登記日期為2021年3月3日，登記狀態(tài)“正常”。

以下為原文：