協(xié)同創(chuàng)新基金及董事長李萬壽收警示函 募集私募未備案

北京4月18日訊 近日，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《深圳證監(jiān)局關(guān)于對李萬壽采取出具警示函措施的決定》顯示，協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡稱：協(xié)同創(chuàng)新基金）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)的情形。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對協(xié)同創(chuàng)新基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

李萬壽于2013年8月至今任協(xié)同創(chuàng)新基金的法定代表人、董事長，對協(xié)同創(chuàng)新基金上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對李萬壽采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募管理辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議。

（四）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年3月27日

深圳證監(jiān)局關(guān)于對李萬壽采取出具警示函措施的決定

李萬壽：

經(jīng)查，協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡稱協(xié)同創(chuàng)新）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理完成備案手續(xù)的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。

你于2013年8月至今任協(xié)同創(chuàng)新的法定代表人、董事長，對協(xié)同創(chuàng)新上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年3月27日