當(dāng)前關(guān)注：廣信股份某監(jiān)事被監(jiān)管談話 窗口期違規(guī)減持

北京1月9日訊 近日，證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布了《關(guān)于對(duì)常廣銅采取監(jiān)管談話措施的決定》。經(jīng)查，常廣銅作為上市公司安徽廣信農(nóng)化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣信股份”，603599.SH）監(jiān)事期間，存在以下違規(guī)行為：

廣信股份于2022年7月7日披露2022年半年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告，而常廣銅在2022年6月28日（屬于業(yè)績(jī)預(yù)告披露前10日內(nèi)），通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)合計(jì)減持廣信股份股票3500股，交易金額9.73萬(wàn)元。

(資料圖)

上述行為，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕19號(hào)）第十二條規(guī)定和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第三條第一款規(guī)定。

根據(jù)《減持規(guī)定》第十四條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)常廣銅采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

廣信股份2021年年報(bào)顯示，常廣銅于2021年8月至2024年8月?lián)螐V信股份監(jiān)事。常廣銅，男，1970年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，曾任廣德市糧食局山北糧站保管員，現(xiàn)任行政部主管。

官網(wǎng)顯示，安徽廣信農(nóng)化股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)是一家農(nóng)藥原藥、農(nóng)藥制劑及中間體的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的高新技術(shù)企業(yè)，擁有二個(gè)主要生產(chǎn)廠區(qū)，分別位于安徽省廣德市和東至縣經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)(原香隅化工園)。公司于2015年5月13日在上交所成功上市，股票代碼603599。

2022年7月12日，廣信股份披露《關(guān)于監(jiān)事窗口期減持公司股票及致歉的公告》稱(chēng)，公司監(jiān)事常廣銅在窗口期以集中競(jìng)價(jià)的方式減持公司股票。該減持行為違反了窗口期不得買(mǎi)賣(mài)公司股票的相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事常廣銅于2022年6月28日賣(mài)出公司股票3500股，占公司總股本的0.00054%，平均成交價(jià)格為27.80元/股，成交金額為97,300元。因公司2022年半年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告日7月7日前10日為窗口期，本次交易違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》中關(guān)于“在業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票”的規(guī)定，但并非其主觀故意違規(guī)減持行為，也不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情形。

相關(guān)規(guī)定：

《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕19號(hào)）第十二條：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票：（一）上市公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)；（二）上市公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；（三）自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；（四）證券交易所規(guī)定的其他期間

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第三條：上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》和有關(guān)法律、法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件，以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。

上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)常廣銅采取監(jiān)管談話措施的決定

常廣銅：

經(jīng)查，你作為上市公司安徽廣信農(nóng)化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣信股份”）監(jiān)事期間，存在以下違規(guī)行為：

廣信股份于2022年7月7日披露2022年半年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告，而你在2022年6月28日（屬于業(yè)績(jī)預(yù)告披露前10日內(nèi)），通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)合計(jì)減持廣信股份股票3500股，交易金額9.73萬(wàn)元。上述行為，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕19號(hào)）第十二條規(guī)定和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《減持規(guī)定》）第三條第一款規(guī)定。

根據(jù)《減持規(guī)定》第十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。現(xiàn)要求你于2023年1月11日15時(shí)攜帶有效身份證件到安徽證監(jiān)局（合肥市高新區(qū)天波路6號(hào)）接受監(jiān)管談話。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2022年12月29日