方正證券深圳某營業(yè)部收警示函 融資融券業(yè)務(wù)2項(xiàng)違規(guī):全球今亮點(diǎn)

北京3月21日訊昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了深圳證監(jiān)局關(guān)于對方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)存在以下情況：為個(gè)別客戶上門辦理業(yè)務(wù)，且身份核實(shí)不到位；為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。

(資料圖片僅供參考)

深圳證監(jiān)局指出，上述情況反映出營業(yè)部在內(nèi)部控制方面存在不足，違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第二條第一款的規(guī)定，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條規(guī)定，決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第二條：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

本辦法所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條：對違反本辦法規(guī)定的證券公司或者其分支機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)存在以下情況：為個(gè)別客戶上門辦理業(yè)務(wù)，且身份核實(shí)不到位；為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。上述情況反映出營業(yè)部在內(nèi)部控制方面存在不足，違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第二條第一款的規(guī)定，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)完善內(nèi)控管理，強(qiáng)化制度建設(shè)及執(zhí)行，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如對本監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局?

?2023年3月15日