中科江南高級(jí)副總裁馬義收監(jiān)管函 親屬短線交易:環(huán)球頭條

北京4月14日訊 深圳證券交易所網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對(duì)北京中科江南信息技術(shù)股份有限公司高級(jí)副總裁馬義的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2023〕第49號(hào)）。北京中科江南信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“中科江南”，301153.SZ）于2023年4月12日披露的《關(guān)于高級(jí)管理人員親屬短線交易及致歉的公告》顯示，馬義母親的弟弟趙杰文通過馬義母親趙翠文的股票賬戶于2023年3月14日、3月20日、3月28日通過集中競價(jià)方式買入公司股票7400股，成交金額89.82萬元；于2023年4月7日賣出公司股票7400股，成交金額117.32萬元，上述行為構(gòu)成短線交易。

(資料圖)

馬義作為公司的高級(jí)管理人員，未能督促親屬合規(guī)買賣股票，違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條、第2.3.1條以及《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第1.3條、第4.1.12條的相關(guān)規(guī)定。請(qǐng)馬義充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題再次發(fā)生。

馬義，1980年3月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，畢業(yè)于大連理工大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)專業(yè)，大學(xué)本科學(xué)歷。曾任北京方正春元科技發(fā)展有限公司西北區(qū)銷售總監(jiān)、中科軟科技股份有限公司總經(jīng)理助理，2015年6月至2020年2月，任公司副總裁，2020年2月至今，任公司高級(jí)副總裁。

4月12日，中科江南發(fā)布關(guān)于高級(jí)管理人員親屬短線交易及致歉的公告。北京中科江南信息技術(shù)股份有限公司于近日收到公司高級(jí)副總裁馬義出具的《關(guān)于本人親屬短線交易的情況說明及致歉函》，獲悉馬義母親的弟弟趙杰文通過馬義母親趙翠文的股票賬戶于2023年3月14日、3月20日、3月28日和4月7日，通過集中競價(jià)方式買賣公司股票，根據(jù)《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，上述交易構(gòu)成短線交易。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《減持細(xì)則》）、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。

上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡稱首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第1.3條規(guī)定：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人及其他權(quán)益變動(dòng)主體、存托憑證持有人，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項(xiàng)等有關(guān)各方、中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的在上市、信息披露、停牌、復(fù)牌、退市等事項(xiàng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的其他主體，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他規(guī)定，誠實(shí)守信，自覺接受本所監(jiān)督管理。

《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第4.1.12條規(guī)定：上市公司持有 5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，將其所持本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：

（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣的情況；

（二）公司采取的處理措施；

（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；

（四）本所要求披露的其他事項(xiàng)。

前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

以下為原文：

深圳證券交易所

關(guān)于對(duì)北京中科江南信息技術(shù)股份有限公司高級(jí)副總裁馬義的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2023〕第49號(hào)

馬義：

北京中科江南信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱公司）于2023年4月12日披露的《關(guān)于高級(jí)管理人員親屬短線交易及致歉的公告》顯示，你母親的弟弟趙杰文通過你母親趙翠文的股票賬戶于2023年3月14日、3月20日、3月28日通過集中競價(jià)方式買入公司股票7400股，成交金額89.82萬元；于2023年4月7日賣出公司股票7400股，成交金額117.32萬元，上述行為構(gòu)成短線交易。

你作為公司的高級(jí)管理人員，未能督促親屬合規(guī)買賣股票，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條、第2.3.1條以及《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第1.3條、第4.1.12條的相關(guān)規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題再次發(fā)生。

我部提醒你：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，合規(guī)交易上市公司股票并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

特此函告。

深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2023年4月13日