北京4月14日訊證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)都證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監(jiān)管措施的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局表示，經(jīng)查，國(guó)都證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)都證券”）在公司治理、投資銀行業(yè)務(wù)方面存在問(wèn)題。

【資料圖】

1.公司治理方面。一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開(kāi)股東大會(huì)和董事會(huì)審議董事(獨(dú)立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級(jí)管理人員績(jī)效年薪。三是激勵(lì)的約束機(jī)制缺失。績(jī)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

2.投資銀行業(yè)務(wù)方面。受公司治理影響存在以下問(wèn)題：一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低；業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足，業(yè)務(wù)通道化；對(duì)部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項(xiàng)目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的影響；部分IPO項(xiàng)目申報(bào)材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購(gòu)、存貨、費(fèi)用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性；對(duì)項(xiàng)目信用變化的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)缺失，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)積聚。三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項(xiàng)目短期內(nèi)多次召開(kāi)立項(xiàng)、內(nèi)核會(huì)議，在相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過(guò)了內(nèi)控程序；投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵(lì)實(shí)行包干，業(yè)務(wù)人員收入與項(xiàng)目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿(mǎn)足規(guī)定年限。

上述問(wèn)題反映國(guó)都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局指出，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十六條第(八)項(xiàng)、第六十七條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施：

一、國(guó)都證券應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。國(guó)都證券應(yīng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局局報(bào)告結(jié)果。

二、在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國(guó)都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

三、國(guó)都證券應(yīng)在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿(mǎn)前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局提交書(shū)面整改報(bào)告。

同時(shí)公布的“關(guān)于對(duì)翁振杰采取監(jiān)管談話(huà)行政監(jiān)管措施的決定”指出，根據(jù)《公司法》第四十六條、第一百零八條第四款，《證券公司治理準(zhǔn)則》第五條第二款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項(xiàng)的規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，翁振杰作為公司董事長(zhǎng)，對(duì)此負(fù)有主要責(zé)任。同時(shí)，根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定，翁振杰是公司股權(quán)管理事務(wù)的第一責(zé)任人。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)翁振杰采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施，請(qǐng)翁振杰后續(xù)根據(jù)該局要求，攜帶有效身份證件到該局接受監(jiān)管談話(huà)。

“關(guān)于對(duì)朱玉萍采取監(jiān)管談話(huà)行政監(jiān)管措施的決定”指出，根據(jù)《公司法》第四十六條、第一百零八條第四款，《證券公司治理準(zhǔn)則》第五條第二款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項(xiàng)的規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，朱玉萍作為公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)，對(duì)此負(fù)有責(zé)任。同時(shí)，根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定，朱玉萍是公司股權(quán)管理事務(wù)的直接責(zé)任人。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)朱玉萍采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施，請(qǐng)朱玉萍后續(xù)根據(jù)該局要求，攜帶有效身份證件到該局接受監(jiān)管談話(huà)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)國(guó)都證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監(jiān)管措施的決定

〔2023〕69號(hào)

國(guó)都證券股份有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下問(wèn)題:

1.公司治理方面。一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開(kāi)股東大會(huì)和董事會(huì)審議董事(獨(dú)立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級(jí)管理人員績(jī)效年薪。三是激勵(lì)的約束機(jī)制缺失。績(jī)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

2.投資銀行業(yè)務(wù)方面。受公司治理影響存在以下問(wèn)題:一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低;業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足,業(yè)務(wù)通道化;對(duì)部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項(xiàng)目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的影響;部分IPO項(xiàng)目申報(bào)材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購(gòu)、存貨、費(fèi)用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性;對(duì)項(xiàng)目信用變化的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)缺失,業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)積聚。三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項(xiàng)目短期內(nèi)多次召開(kāi)立項(xiàng)、內(nèi)核會(huì)議,在相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過(guò)了內(nèi)控程序;投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵(lì)實(shí)行包干,業(yè)務(wù)人員收入與項(xiàng)目收入直接掛鉤,業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿(mǎn)足規(guī)定年限。

上述問(wèn)題反映你公司公司治理結(jié)構(gòu)不健全,公司治理失衡,投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效,影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。公司治理方面問(wèn)題違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第六十二條、第六十三條、第六十五條第一款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項(xiàng),《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的相關(guān)規(guī)定;投資銀行業(yè)務(wù)方面問(wèn)題違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條,《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)》第三條、第四條,《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條、第二十九條、第三十條第二款,《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條第三款、第四十一條第一款,《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第三十一條、第三十五條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十六條第(八)項(xiàng)、第六十七條第(三)項(xiàng)的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施:

一、你公司應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施,厘清股東股權(quán)關(guān)系,完善公司治理,建立有效內(nèi)控機(jī)制,切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé),并向我局報(bào)告結(jié)果。

二、在2023年4月12日至2023年10月11日期間,暫停你公司與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù),公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù),資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

三、你公司應(yīng)在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿(mǎn)前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2023年4月11日

關(guān)于對(duì)翁振杰采取監(jiān)管談話(huà)行政監(jiān)管措施的決定

〔2023〕67號(hào)

翁振杰:

經(jīng)查,國(guó)都證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)都證券或公司)存在以下問(wèn)題:

1.公司治理方面。一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開(kāi)股東大會(huì)和董事會(huì)審議董事(獨(dú)立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級(jí)管理人員績(jī)效年薪。三是激勵(lì)的約束機(jī)制缺失。績(jī)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

2.投資銀行業(yè)務(wù)方面。受公司治理影響存在以下問(wèn)題:一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低;業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足,業(yè)務(wù)通道化;對(duì)部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項(xiàng)目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的影響;部分IPO項(xiàng)目申報(bào)材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購(gòu)、存貨、費(fèi)用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性;對(duì)項(xiàng)目信用變化的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)缺失,業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)積聚。三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項(xiàng)目短期內(nèi)多次召開(kāi)立項(xiàng)、內(nèi)核會(huì)議,在相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過(guò)了內(nèi)控程序;投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵(lì)實(shí)行包干,業(yè)務(wù)人員收入與項(xiàng)目收入直接掛鉤,業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿(mǎn)足規(guī)定年限。

公司治理方面問(wèn)題違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第六十二條、第六十三條、第六十五條第一款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項(xiàng),《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的相關(guān)規(guī)定;投資銀行業(yè)務(wù)方面問(wèn)題違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條,《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)》第三條、第四條,《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條、第二十九條、第三十條第二款,《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條第三款、第四十一條第一款,《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第三十一條、第三十五條的相關(guān)規(guī)定。

上述問(wèn)題反映國(guó)都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全,公司治理失衡,投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效,影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。根據(jù)《公司法》第四十六條、第一百零八條第四款,《證券公司治理準(zhǔn)則》第五條第二款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項(xiàng)的規(guī)定,公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),對(duì)公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,你作為公司董事長(zhǎng),對(duì)此負(fù)有主要責(zé)任。同時(shí),根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定,你是公司股權(quán)管理事務(wù)的第一責(zé)任人。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施,請(qǐng)你后續(xù)根據(jù)我局要求,攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話(huà)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2023年4月11日

關(guān)于對(duì)朱玉萍采取監(jiān)管談話(huà)行政監(jiān)管措施的決定

〔2023〕68號(hào)

朱玉萍:

經(jīng)查,國(guó)都證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)都證券或公司)在公司治理方面存在以下問(wèn)題:

一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開(kāi)股東大會(huì)和董事會(huì)審議董事(獨(dú)立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級(jí)管理人員績(jī)效年薪。三是激勵(lì)的約束機(jī)制缺失。績(jī)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

上述問(wèn)題違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第六十二條、第六十三條、第六十五條第一款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項(xiàng),《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

上述問(wèn)題反映國(guó)都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全,公司治理失衡。根據(jù)《公司法》第四十六條、第一百零八條第四款,《證券公司治理準(zhǔn)則》第五條第二款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項(xiàng)的規(guī)定,公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),對(duì)公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,你作為公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū),對(duì)此負(fù)有責(zé)任。同時(shí),根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定,你是公司股權(quán)管理事務(wù)的直接責(zé)任人。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施,請(qǐng)你后續(xù)根據(jù)我局要求,攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話(huà)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2023年4月11日