南芯科技收監管工作函 2個半月前上市募資25.4億元|焦點

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北京6月21日訊 上海證券交易所網站近日發布對南芯科技（688484.SH）的監管工作函。處理事由為公司擬作為有限合伙人以自有資金參與投資晨暉五期產業基金，投資金額不超過人民幣10000萬元。

6月14日，南芯科技發布關于公司對外投資暨關聯交易的公告。公司擬作為有限合伙人，以自有資金出資不超過人民幣10000萬元，認繳晨暉五期基金的認繳出資額；晨暉五期基金募集規模擬為25000至60000萬元，基金總認繳出資額及公司持有基金份額的比例以最終簽署的《晨暉五期基金合伙協議》（以下簡稱“《合伙協議》”）為準。

晨暉創投是晨暉五期基金的管理人。上海晨卓是晨暉五期基金的普通合伙人。由于晨暉創投是公司股東上海浦軟晨匯創業投資中心（有限合伙）、嘉興中電艾伽投資合伙企業（有限合伙）的執行事務合伙人，系公司股東肖文彬實際控制的企業。上海晨卓是晨暉創投的全資子公司晨伽企業管理（上海）有限公司持有60%出資額并擔任執行事務合伙人的企業，上海晨卓的實際控制人亦是肖文彬，肖文彬及其一致行動人合計持有公司5%以上股份。上海浩啦系公司原董事曾浩燊持有5%出資額且擔任執行事務合伙人的企業。上海辰伽系晨暉創投的全資子公司晨伽企業管理（上海）有限公司持有3.8285%出資額且擔任執行事務合伙人的企業。因此，根據《上市規則》等相關規定，晨暉創投、上海晨卓、上海浩啦及上海辰伽構成公司關聯法人，本次投資系公司與關聯方共同對外投資，構成關聯交易，但不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，本次交易的實施暫不存在重大法律障礙。

公司未對其他投資人承擔保底收益、退出擔保等或有義務。

南芯科技2023年4月7日在上交所科創板上市。南芯科技在上交所科創板公開發行6353.00萬股，占發行后總股本的比例為15%，發行價為39.99元/股。南芯科技的保薦人（主承銷商）為中信建投證券股份有限公司，保薦代表人賈興華、楊鑫強。

南芯科技募集資金總額為254056.47萬元，扣除發行費用后實際募集資金凈額為237483.71萬元。公司最終募集資金凈額比原計劃多71684.23萬元。公司2023年3月30日披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金165799.48萬元，用于高性能充電管理和電池管理芯片研發和產業化項目、高集成度AC-DC芯片組研發和產業化項目、汽車電子芯片研發和產業化項目、測試中心建設項目、補充流動資金。

南芯科技公開發行新股的發行費用總額16572.76萬元，其中中信建投證券股份有限公司獲得保薦及承銷費用14150.94萬元。