中航證券3宗違法被罰150萬(wàn) 與身份不明客戶進(jìn)行交易等

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北京8月15日訊中國(guó)人民銀行網(wǎng)站近日公布南昌中心支行行政處罰信息公示表（南銀罰決字〔2023〕8號(hào)-10號(hào)），中航證券有限公司存在3項(xiàng)違法行為，分別為：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易；中國(guó)人民銀行南昌中心支行對(duì)其處罰款人民幣150萬(wàn)元。

楊彥偉時(shí)任中航證券有限公司總會(huì)計(jì)師（財(cái)務(wù)總監(jiān)），對(duì)中航證券有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；3.與身份不明的客戶進(jìn)行交易；中國(guó)人民銀行南昌中心支行對(duì)其處罰款人民幣4.5萬(wàn)元。

王君彧時(shí)任中航證券有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理，對(duì)中航證券有限公司未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任；中國(guó)人民銀行南昌中心支行對(duì)其處罰款人民幣2.5萬(wàn)元。

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