中天證券某員工被監管談話 違規參與客戶證券賬戶出借_頭條

北京12月5日訊 今日，證監會網站發布深圳證監局關于對陳萍采取監管談話措施的決定（行政監管措施決定書（2022）204號）。

經查，陳萍在任中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營業部負責人期間，違規參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。以上情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第十條第二款的規定。

(資料圖片)

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款，深圳證監局決定對陳萍采取監管談話的行政監管措施。

中國證券業協會官網從業人員基本信息公示顯示，陳萍登記日期為2012年12月13日，執業機構為中天證券股份有限公司，執業崗位為一般證券業務，登記狀態為正常。

以下為原文：

深圳證監局關于對陳萍采取監管談話措施的決定

陳萍：

經查，你在任中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營業部負責人期間，違規參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。以上情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第十條第二款的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款，我局決定對你采取監管談話的行政監管措施。請于2022年12月7日攜帶有效的身份證件到深圳證監局（地址：深圳市福田區筍崗西路2008號體育大廈東座）接受監管談話。

如對本監管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

深圳證監局

2022年11月30日