天天熱點評！優(yōu)刻得及實控人季昕華被監(jiān)管警示 上市兩募資共26億元

北京3月14日訊上交所網(wǎng)站近日披露了對關(guān)于對優(yōu)刻得科技股份有限公司（證券簡稱“優(yōu)刻得”，688158.SH）及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定。上交所對優(yōu)刻得及公司實際控制人暨時任董事長季昕華、時任董事會秘書桂水發(fā)予以監(jiān)管警示。

監(jiān)管警示文件顯示，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會上海證監(jiān)局《關(guān)于對優(yōu)刻得科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（[2022]302號）、《關(guān)于對季昕華采取出具警示函措施的決定》（[2022]301號）、《關(guān)于對桂水發(fā)采取出具警示函措施的決定》（[2022]300號）查明的事實，2021年5月，優(yōu)刻得科技股份有限公司（以下簡稱優(yōu)刻得或公司）投資1億元認(rèn)繳北京海譽動想科技股份有限公司（以下簡稱海譽動想）股份431.95萬股，持股比例9.30%，公司董事兼首席運營官華琨擔(dān)任海譽動想董事，海譽動想為公司關(guān)聯(lián)方。自2021年6月1日起至2021年12月31日，公司與關(guān)聯(lián)方海譽動想共發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易金額5,935萬元，占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的1.38%。

此外，2022年4月27日，公司披露《關(guān)于2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計的公告》，公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額為27,900萬元，其中公司與關(guān)聯(lián)方中國移動通信集團(tuán)有限公司、好買財富管理股份有限公司、隨銳科技集團(tuán)股份有限公司的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額為27,829萬元。2021年度，公司與上述3家關(guān)聯(lián)方實際發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易金額為32,995萬元，超出預(yù)計金額5,166萬元，超出金額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的1.20%。

(資料圖片)

上述日常關(guān)聯(lián)交易事項已達(dá)到董事會、股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)。針對上述事項，公司未及時履行董事會、股東大會審議程序且未及時披露，直至2022年4月26日才補充履行董事會決策程序并披露，至2022年5月27日才補充履行股東大會決策程序。

綜上，公司日常關(guān)聯(lián)交易未及時履行董事會、股東大會審議程序及相關(guān)信息披露義務(wù)，違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第5.1.2條、第7.2.3條、第7.2.4條、第7.2.8條等有關(guān)規(guī)定。時任董事長暨實際控制人季昕華作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露事務(wù)的第一責(zé)任人，時任董事會秘書桂水發(fā)作為公司信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.4條、第4.2.5條、第5.1.2條及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》第4.1.1條、第4.1.2條、第4.5.1條、第4.5.9條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所科創(chuàng)板公司管理部做出如下監(jiān)管措施決定：對優(yōu)刻得科技股份有限公司及公司實際控制人暨時任董事長季昕華、時任董事會秘書桂水發(fā)予以監(jiān)管警示。

優(yōu)刻得于2020年1月20日在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行價格為33.23元/股。優(yōu)刻得上市發(fā)行股份數(shù)量為5850萬股，保薦人（主承銷商）為中國國際金融股份有限公司，保薦代表人為曹宇、樊友彪，副主承銷商為國泰君安證券股份有限公司，分銷商為東方花旗證券有限公司。

優(yōu)刻得募集資金總額為19.44億元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為18.40億元，分別多媒體云平臺項目、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下應(yīng)用數(shù)據(jù)安全流通平臺項目、新一代人工智能服務(wù)平臺項目和內(nèi)蒙古烏蘭察布市集寧區(qū)優(yōu)刻得數(shù)據(jù)中心項目（一期和二期）。

優(yōu)刻得的發(fā)行費用總計1.04億元，其中，中國國際金融股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司和東方花旗證券有限公司獲得承銷費及保薦費8831.31萬元。

2022年2月16日，優(yōu)刻得發(fā)布2020年度向特定對象發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果暨股本變動公告顯示，本次發(fā)行價格23.11元/股，發(fā)行股數(shù)30289917股，本次發(fā)行對象最終確定為8家。2022年1月25日，立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了驗資報告（信會師報字[2022]第ZA10046號），公司募集資金總額699999981.87元，扣除本次發(fā)行費用（不含增值稅）8713704.16元后，募集資金凈額691286277.71元，其中增加股本人民幣30289917.00元，增加資本公積人民幣660996360.71元。

優(yōu)刻得2022年度業(yè)績快報顯示，2022年度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入197173.82萬元，同比減少32.04%；實現(xiàn)利潤總額-41995.90萬元，同比增長34.22%；實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤-41456.07萬元，同比增長34.54%；實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤-43592.95萬元，同比增長33.01%。報告期末，公司總資產(chǎn)407371.88萬元，較上年同期減少13.29%；歸屬于母公司的所有者權(quán)益296416.00萬元，較上年同期增長9.91%。

以下為監(jiān)管警示原文：

上海證券交易所

上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2023〕0005號

關(guān)于對優(yōu)刻得科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：優(yōu)刻得科技股份有限公司，A股證券簡稱：優(yōu)刻得，A股證券代碼：688158；

季昕華，優(yōu)刻得科技股份有限公司實際控制人暨時任董事長；

桂水發(fā)，優(yōu)刻得科技股份有限公司時任董事會秘書。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會上海證監(jiān)局《關(guān)于對優(yōu)刻得科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（[2022]302號）、《關(guān)于對季昕華采取出具警示函措施的決定》（[2022]301號）、《關(guān)于對桂水發(fā)采取出具警示函措施的決定》（[2022]300號）查明的事實，2021年5月，優(yōu)刻得科技股份有限公司（以下簡稱優(yōu)刻得或公司）投資1億元認(rèn)繳北京海譽動想科技股份有限公司（以下簡稱海譽動想）股份431.95萬股，持股比例9.30%，公司董事兼首席運營官華琨擔(dān)任海譽動想董事，海譽動想為公司關(guān)聯(lián)方。自2021年6月1日起至2021年12月31日，公司與關(guān)聯(lián)方海譽動想共發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易金額5,935萬元，占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的1.38%。

此外，2022年4月27日，公司披露《關(guān)于2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計的公告》，公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額為27,900萬元，其中公司與關(guān)聯(lián)方中國移動通信集團(tuán)有限公司、好買財富管理股份有限公司、隨銳科技集團(tuán)股份有限公司的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額為27,829萬元。2021年度，公司與上述3家關(guān)聯(lián)方實際發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易金額為32,995萬元，超出預(yù)計金額5,166萬元，超出金額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的1.20%。

上述日常關(guān)聯(lián)交易事項已達(dá)到董事會、股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)。針對上述事項，公司未及時履行董事會、股東大會審議程序且未及時披露，直至2022年4月26日才補充履行董事會決策程序并披露，至2022年5月27日才補充履行股東大會決策程序。

綜上，公司日常關(guān)聯(lián)交易未及時履行董事會、股東大會審議程序及相關(guān)信息披露義務(wù)，違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第5.1.2條、第7.2.3條、第7.2.4條、第7.2.8條等有關(guān)規(guī)定。時任董事長暨實際控制人季昕華作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露事務(wù)的第一責(zé)任人，時任董事會秘書桂水發(fā)作為公司信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.4條、第4.2.5條、第5.1.2條及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》第4.1.1條、第4.1.2條、第4.5.1條、第4.5.9條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對優(yōu)刻得科技股份有限公司及公司實際控制人暨時任董事長季昕華、時任董事會秘書桂水發(fā)予以監(jiān)管警示。

請你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。請公司在收到本決定書后一個月內(nèi)，向我部提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報告。

公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所科創(chuàng)板公司管理部

二〇二三年三月八日