金博股份買信托逾期收監管工作函 上市3募資共46.5億

北京8月14日訊上交所網站于8月11日公布對金博股份(688598.SH)的監管工作函，處理事由為關于公司對外投資及現金管理中發生的信托產品逾期事項提出監管要求，涉及對象為上市公司，中介機構及其相關人員。

金博股份2023年8月12日披露關于信托產品逾期兌付的提示性公告，公司于2022年8月4日召開第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第四次會議審議通過《關于使用部分閑置自有資金進行現金管理的議案》，同意公司使用最高額不超過人民幣14億元的部分閑置自有資金進行現金管理，用于購買銀行理財產品及證券公司、信托公司等具有合法經營資格的金融機構的理財產品。2022年8月10日至12日，公司通過恒天財富投資管理股份有限公司購買中融信托的隆晟1號和澤睿1號信托產品。

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截至公告披露日，中融-澤睿1號集合資金信托計劃產品本金3,000萬元及投資收益216萬元尚未收回；中融-隆晟1號集合資金信托計劃產品本金3,000萬元及投資收益210萬元尚未收回。

金博股份表示，公司董事會將督促公司管理層積極聯系各相關方，盡最大努力保障公司利益。加強督促并密切追蹤融資人及項目情況，盡快督促有關責任人向公司兌付投資本息，維護好公司和全體股東的權益。

金博股份進行現金管理的產品將嚴格按照“新金融工具準則”的要求處理，可能影響資產負債表中的“交易性金融資產”科目、“貨幣資金”科目，利潤表中的“財務費用”、“公允價值變動損益”與“投資收益”科目。結合上述情況，若上述信托產品投資款項不能全部兌付，預計信托產品公允價值變動損益會對公司2023年業績帶來不利影響，具體金額以會計師年度審計結果為準。

截止2023年3月31日，金博股份總資產70.02億元，資產負債率為12.70%，公司對本次到期的“隆晟1號”和“澤睿1號”產品投資本金總額為6,000萬元，占公司最近一期期末總資產比例約為0.86%，占公司最近一期期末凈資產比例約為0.98%，不影響公司正常經營活動的現金周轉。

鑒于上述信托產品投資款項的收回尚存在不確定性，并基于其非保本理財產品的性質，存在本息不能全部兌付或者僅部分兌付的風險，如本息無法兌付將對公司2023年度利潤產生影響。金博股份目前經營情況良好，財務狀況穩健，該事項不影響公司正常運營及日常經營資金需求。公司將密切關注本信托計劃的相關進展情況，并及時履行信息披露義務。

金博股份于2020年5月18日在上海證券交易所科創板上市，發行數量為20,000,000股，本次發行股份全部為新股，不安排老股轉讓，發行價格為47.20元/股，保薦機構（主承銷商）為海通證券股份有限公司，保薦代表人為陳邦羽、吳俊。公司募集資金總額94,400.00萬元；扣除發行費用后，募集資金凈額為86,527.21萬元，較原計劃多54,376.21萬元；公司2020年5月12日披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金32,151.00萬元，計劃用于先進碳基復合材料產能擴建項目、先進碳基復合材料研發中心建設項目、先進碳基復合材料營銷中心建設項目。

金博股份發行費用總額為7,872.79萬元，其中，保薦及承銷費用為6,036.00萬元。

金博股份2022年度募集資金存放與使用情況專項報告顯示，公司向不特定對象發行可轉換公司債券。2021年4月28日經上海證券交易所科創板上市委員會2021年第26次審議會議審議通過、于2021年6月9日經中國證監會《關于同意湖南金博碳素股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可[2021]1984號）同意注冊，公司獲準向不特定對象發行面值總額59,990.10萬元可轉換公司債券。公司本次發行的可轉債募集資金總額為59,990.10萬元，可轉債債券數量為5,999,010張，每張面值為人民幣100元，按面值發行。公司向不特定對象發行可轉換公司債券共募集資金為人民幣599,901,000.00元，扣除保薦及承銷、審計費用、律師費用、資信評級費用和信息披露及發行手續等費用合計5,662,685.24元（不含稅金額），實際募集資金凈額為人民幣594,238,314.76元。上述資金已于2021年7月29日到賬，天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次募集資金的到位情況進行了審驗，并于2021年7月29日出具了天職業字[2021]36586號《驗資報告》。保薦機構（主承銷商）為海通證券股份有限公司，保薦代表人為胡盼盼、趙鵬。

金博股份2021年度向特定對象發行股票。2022年3月24日經上海證券交易所科創板上市審核中心審議通過，并于2022年5月17日中國證監會出具《關于同意湖南金博碳素股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監許可（2022）1013號），公司向特定對象發行人民幣普通股（A股）11,629,685股，發行價格為每股人民幣266.81元，募集資金總額為人民幣3,102,916,254.85元，扣除本次發行費用人民幣32,971,347.56元，募集資金凈額為人民幣3,069,944,907.29元。上述資金已于2022年7月15日到賬，天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次募集資金的到位情況進行了審驗，并出具了天職業字[2022]37166號《驗資報告》。保薦機構（主承銷商）為海通證券股份有限公司，保薦代表人為朱濟賽、陳邦羽。

金博股份2023年7月5日披露2022年年度權益分派實施公告，根據公司2022年年度股東大會審議通過的《關于湖南金博碳素股份有限公司2022年度利潤分配及資本公積轉增股本的議案》，本次權益分配方案以股權登記日登記的總股本扣減公司回購專用證券賬戶中股份為基數，擬每10股派發現金紅利人民幣2.5元（含稅），同時以資本公積金向全體股東每10股轉增4.8股。目前公司回購專用賬戶中的股份已全部用于2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期第一次歸屬，回購專用賬戶中的股份為0股。本次利潤分配及轉增股本以方案實施前的公司總股本94,074,067股為基數，每股派發現金紅利0.25元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉增0.48股，共計派發現金紅利23,518,516.75元，轉增45,155,552股，本次分配后總股本為139,229,619股。