中銀證券優(yōu)勢(shì)制造基金經(jīng)理收警示函 成立以來虧損17%

北京3月17日訊近期，中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)白冰洋采取出具警示函措施的決定》顯示，白冰洋作為中銀證券優(yōu)勢(shì)制造股票型證券投資基金（以下簡稱：中銀證券優(yōu)勢(shì)制造股票，A類代碼011269，C類代碼011270）的基金經(jīng)理，在基金管理運(yùn)作過程中，未能勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致該基金在2021年10月28日當(dāng)日未能保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

上述問題違反了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)，以下簡稱《公募基金運(yùn)作管理辦法》）第二十八條的規(guī)定。

根據(jù)《公募基金運(yùn)作管理辦法》第五十六條第八項(xiàng)的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)白冰洋采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)記者查詢，中銀證券優(yōu)勢(shì)制造股票為中銀國際證券股份有限公司旗下股票型基金，該基金成立于2021年7月8日，截至2022年3月16日，該基金A、C份額今年來收益率分別為-13.16%、-13.23%，成立來收益率分別為-16.79%、-17.02%，累計(jì)凈值分別為0.8321元、0.8298元。

相關(guān)法規(guī)：

《公募基金運(yùn)作管理辦法》第二十八條：開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

《公募基金運(yùn)作管理辦法》第五十六條：基金管理人從事基金運(yùn)作活動(dòng)，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)基金管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取相關(guān)行政監(jiān)管措施并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，可單處或者并處警告、三萬元以下罰款：

（一）未按照本辦法第十一條規(guī)定發(fā)售基金份額；

（二）未按照本辦法第十二條規(guī)定及時(shí)辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)；

（三）未按照本辦法第十五條規(guī)定辦理申購、贖回業(yè)務(wù)，涉及損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的；

（四）未按照本辦法第十七條的規(guī)定計(jì)算基金份額申購、贖回價(jià)格；

（五）基金管理人違反本辦法第十八條的規(guī)定，在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換的；

（六）未按照本辦法第二十條的規(guī)定確認(rèn)申購、贖回的有效性，并支付贖回款項(xiàng)；

（七）未按照本辦法第二十三條第二款、第二十四條第一款的規(guī)定辦理贖回申請(qǐng)；

（八）未按照本辦法第二十八條的規(guī)定保持現(xiàn)金或者政府債券；

（九）未按照本辦法第三十四條、第三十五條的規(guī)定調(diào)整投資比例；

（十）未按照本辦法第三十七條、第三十八條的規(guī)定進(jìn)行收益分配；

（十一）未按照本辦法第三十九條的規(guī)定辦理基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者合并；

（十二）未按照本辦法第四十一條的規(guī)定報(bào)告、說明有關(guān)情況，報(bào)送解決方案，或者召開基金份額持有人大會(huì)；

（十三）技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)故障，影響基金正常運(yùn)作，損害持有人利益的。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)白冰洋采取出具警示函措施的決定

白冰洋：

經(jīng)查，你作為中銀證券優(yōu)勢(shì)制造股票型證券投資基金的基金經(jīng)理，在基金管理運(yùn)作過程中，未能勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致該基金在2021年10月28日當(dāng)日未能保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

上述問題違反了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)，以下簡稱《公募基金運(yùn)作管理辦法》）第二十八條的規(guī)定。

根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第五十六條第八項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，做到專業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的利益。我局將在日常監(jiān)管中切實(shí)關(guān)注你的履職情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2022年2月22日