新華都集團(tuán)及陳發(fā)樹等收警示函 違規(guī)增持森特股份

北京3月24日訊 昨日，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《關(guān)于對(duì)新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司、新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕49號(hào)）。經(jīng)查,新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新華都集團(tuán)”）、新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特士興集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“森特股份”，603098.SH）股東,互為一致行動(dòng)人。

2021年12月6日,陳發(fā)樹名下證券賬戶陸續(xù)買入150萬(wàn)股森特股份股票,上述一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動(dòng)信息未于3日內(nèi)公告,直至2021年12月31日才對(duì)外公告;且2021年12月6日至12月29日期間,新華都集團(tuán)、新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝名下證券賬戶繼續(xù)買賣森特股份股票,使持股比例維持在5%以上,最高至5.20%。

上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十三條的規(guī)定,依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第七十五條規(guī)定,證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)新華都集團(tuán)、新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)記者查詢，森特士興集團(tuán)股份有限公司創(chuàng)建于2001年，注冊(cè)資本金為5.39億元人民幣。2016年12月公司在上交所上市，股票代碼603098。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為研發(fā)、生產(chǎn)、銷售綠色、環(huán)保、節(jié)能新型建材并提供相關(guān)工程設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、安裝和售后等一體化服務(wù)。

新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司成立于1997年12月，是一家以零售為主營(yíng)實(shí)業(yè)，并為多個(gè)行業(yè)提供投資、管理及咨詢等服務(wù)的集團(tuán)公司。陳發(fā)樹為公司大股東、實(shí)控人、董事長(zhǎng)，持股比例為76.87%；陳焱輝為公司董事、總經(jīng)理。截至2022年1月18日，公司為新華都購(gòu)物廣場(chǎng)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“新華都”，002264.SZ）第一大股東，持股18.49%。

新華都2021年半年報(bào)顯示，公司控股股東為新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司，實(shí)控人及其一致行動(dòng)人為陳發(fā)樹、陳志勇。

此前，上交所網(wǎng)站公布了《關(guān)于對(duì)森特士興集團(tuán)股份有限公司股東新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其一致行動(dòng)人予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函〔2022〕0018號(hào)）。新華都集團(tuán)及其一致行動(dòng)人陳發(fā)樹作為公司股東，在合計(jì)擁有權(quán)益的股份達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，未停止買賣該上市公司的股票并及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。上交所上市公司管理一部做出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)森特士興集團(tuán)股份有限公司股東新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其一致行動(dòng)人陳發(fā)樹予以監(jiān)管警示。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十三條：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在上市公司中擁有權(quán)益的股份的，在買入后的36個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第七十五條：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購(gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司、新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝采取出具警示函措施的決定

〔2022〕49號(hào)

新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司、新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)(上海)投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝:

經(jīng)查,你們與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特士興集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱森特股份)股東,互為一致行動(dòng)人。2021年12月6日,陳發(fā)樹名下證券賬戶陸續(xù)買入150萬(wàn)股森特股份股票,上述一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動(dòng)信息未于3日內(nèi)公告,直至2021年12月31日才對(duì)外公告;且2021年12月6日至12月29日期間,你們名下證券賬戶繼續(xù)買賣森特股份股票,使持股比例維持在5%以上,最高至5.20%。

上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十三條的規(guī)定,依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第七十五條規(guī)定,我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn),加強(qiáng)自身及一致行動(dòng)人的證券市場(chǎng)法律法規(guī)學(xué)習(xí),嚴(yán)格規(guī)范交易行為,杜絕再次發(fā)生此類違法行為。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2022年3月16日