當(dāng)前關(guān)注：華金證券原2保代違規(guī)被監(jiān)管談話 現(xiàn)均跳槽至東北證券

北京11月30日訊近日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布了《關(guān)于對黃立凡、胡占軍采取監(jiān)管談話措施的決定》。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)黃立凡、胡占軍作為吉林碳谷碳纖維股份有限公司（簡稱“吉林碳谷”，836077.BJ）向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌項目保薦代表人，未勤勉盡責(zé)，對收入、成本、關(guān)聯(lián)方往來款等事項核查不充分。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第161號，以下簡稱《非公辦法》）第七十五條及《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《非公辦法》第八十三條規(guī)定，證監(jiān)會決定對黃立凡、胡占軍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

【資料圖】

吉林碳谷于2021年3月22日公布的《股票在精選層掛牌推薦書(審議稿)》顯示，華金證券股份有限公司接受吉林碳谷的委托，擔(dān)任其向不特定合格投資者公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，胡占軍和黃立凡作為具體負責(zé)推薦的保薦代表人，特為其向全國股轉(zhuǎn)公司出具股票在精選層掛牌推薦書。

據(jù)金融界報道，原華金證券原保薦代表人胡占軍、黃立凡相繼離職后加入了東北證券投資銀行管理總部，并于9月5日在中證協(xié)完成登記。

經(jīng)記者查詢，胡占軍于2022年8月1日從華金證券股份有限公司離職注銷；于2022年9月5日在東北證券股份有限公司登記執(zhí)業(yè)。

黃立凡于2022年8月22日從華金證券股份有限公司離職注銷；于2022年9月5日在東北證券股份有限公司登記執(zhí)業(yè)。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第161號）第七十五條:證券公司在從事股票轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行等業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)地進行盡職調(diào)查，規(guī)范履行內(nèi)核程序，認真編制相關(guān)文件，并持續(xù)督導(dǎo)所推薦公司及時履行信息披露義務(wù)、完善公司治理。

證券公司承銷公眾公司股票，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法以及中國證監(jiān)會、中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)風(fēng)險控制和內(nèi)部控制等相關(guān)規(guī)定，制定嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，加強定價和配售過程管理，落實承銷責(zé)任。為股票發(fā)行出具相關(guān)文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，對其所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第161號）第八十三條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項文件的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

以下為原文：

關(guān)于對黃立凡、胡占軍采取監(jiān)管談話措施的決定

黃立凡、胡占軍：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們作為吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌項目保薦代表人，未勤勉盡責(zé)，對收入、成本、關(guān)聯(lián)方往來款等事項核查不充分。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第161號，以下簡稱《非公辦法》）第七十五條及《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《非公辦法》第八十三條規(guī)定，我會決定對你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求你們于2022年12月5日10時0分攜帶有效身份證件到我會（地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座17層）接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2022年11月9日