華西證券鄭州某營業部收警示函 開戶材料審核不審慎-環球觀熱點

北京4月20日訊 證監會網站近日披露了河南證監局《關于對華西證券股份有限公司鄭州經三路證券營業部采取出具警示函行政監管措施的決定》，該營業部存在開戶過程中對部分客戶資產證明材料審核不審慎，導致投資者適當性制度執行不嚴格等問題。

上述事項不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第202號）第三條規定，根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規定，河南證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。

相關法律法規：

【資料圖】

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條 向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構（以下簡稱經營機構）應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關規定，在銷售產品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規行為承擔法律責任。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條 經營機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。

以下為原文：

關于對華西證券股份有限公司鄭州經三路證券營業部采取出具警示函行政監管措施的決定

華西證券股份有限公司鄭州經三路證券營業部：

經查，你營業部存在開戶過程中對部分客戶資產證明材料審核不審慎，導致投資者適當性制度執行不嚴格等問題。

上述事項不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第202號）第三條規定，根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規定，我局決定對你營業部采取出具警示函的行政監管措施。你營業部應在本監管措施下發之日起60日內完成整改，并向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

河南證監局

2023年4月18日