興業(yè)礦業(yè)收監(jiān)管函 向合營企業(yè)提供借款未按規(guī)定信披

北京4月19日訊 近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對內(nèi)蒙古興業(yè)礦業(yè)股份有限公司的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第81號）。內(nèi)蒙古興業(yè)礦業(yè)股份有限公司（簡稱“興業(yè)礦業(yè)”，000426.SZ）于2019年1月至6月期間向合營企業(yè)昆明市東川區(qū)銅都礦業(yè)有限公司累計(jì)提供借款4159.80萬元，截至目前尚有3409.80萬元款項(xiàng)未收回。興業(yè)礦業(yè)未按規(guī)定就前述提供財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)履行審議程序和披露義務(wù)。

興業(yè)礦業(yè)的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條和《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第7.4.3條、7.4.4條的規(guī)定。深圳證券交易所希望興業(yè)礦業(yè)及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改并披露，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

興業(yè)礦業(yè)官網(wǎng)顯示，內(nèi)蒙古興業(yè)礦業(yè)股份有限公司（證券簡稱：興業(yè)礦業(yè)；證券代碼：000426）位于內(nèi)蒙古赤峰市，是一家以金屬礦產(chǎn)資源勘查和開發(fā)為主的大型礦業(yè)公司。公司于1996年8月28日在深圳證券交易所掛牌上市，2011年10月24日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，將原有城市供熱、供電的主營業(yè)務(wù)置換為有色金屬及貴金屬采選及冶煉。擁有國內(nèi)以銀、錫為主儲量較大的有色多金屬礦山，主要產(chǎn)品為鉛、鋅、銅、鐵、錫、鉍、鎢、銻、銀等有色金屬、貴金屬及黑金屬，擁有西烏珠穆沁旗銀漫礦業(yè)有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古興業(yè)集團(tuán)錫林礦業(yè)有限公司、內(nèi)蒙古興業(yè)集團(tuán)融冠礦業(yè)有限公司等十余家子公司。

深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。

深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第7.4.3條規(guī)定：上市公司對外提供資助，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二以上的董事同意并作出決議，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

公司董事會(huì)審議財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)時(shí)，公司獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)（如有）應(yīng)當(dāng)對公司對外提供財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)的合法合規(guī)性、對公司的影響以及存在的風(fēng)險(xiǎn)等發(fā)表獨(dú)立意見。

《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第7.4.4條規(guī)定： 上市公司對外提供財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)屬于下列情形之一的，經(jīng)董事會(huì)審議通過后還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議：

（一）被資助對象最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債率超過 70%；

（二）單次財(cái)務(wù)資助金額或者連續(xù)十二月累計(jì)對外提供財(cái)務(wù)資助金額超過上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 10%；

（三）本所或者公司章程規(guī)定的其他情形。

以下為原文：

關(guān)于對內(nèi)蒙古興業(yè)礦業(yè)股份有限公司的監(jiān)管函

公司部監(jiān)管函〔2022〕第81號

內(nèi)蒙古興業(yè)礦業(yè)股份有限公司董事會(huì)：

你公司于2019年1月至6月期間向合營企業(yè)昆明市東川區(qū)銅都礦業(yè)有限公司累計(jì)提供借款4159.80萬元，截至目前尚有3409.80萬元款項(xiàng)未收回。你公司未按規(guī)定就前述提供財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)履行審議程序和披露義務(wù)。

你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條和《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第7.4.3條、7.4.4條的規(guī)定。本所希望你公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改并披露，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

同時(shí)，提醒你公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)，以及本所《股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件發(fā)生。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理一部

2022年4月18日