倍特期貨兩宗違法被罰 為高新發(fā)展控股子公司

北京5月9日訊 近日，中國(guó)人民銀行成都分行網(wǎng)站公布了中國(guó)人民銀行成都分行行政處罰信息公示表（2022年4月28日）。其中，行政處罰決定書（成銀罰字〔2022〕6-9號(hào)）顯示，倍特期貨有限公司存在以下違法行為：1.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行成都分行對(duì)其罰款45萬(wàn)元。

文靜（時(shí)任倍特期貨有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官）對(duì)倍特期貨有限公司以上全部違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行成都分行對(duì)其罰款2.5萬(wàn)元。

黃曉（時(shí)任倍特期貨有限公司客戶服務(wù)中心副總監(jiān)（主持工作））對(duì)倍特期貨有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行成都分行對(duì)其罰款1.5萬(wàn)元。

程磊（時(shí)任倍特期貨有限公司財(cái)富管理中心副總監(jiān)（主持工作））對(duì)倍特期貨有限公司未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行成都分行對(duì)其罰款1萬(wàn)元。

經(jīng)記者查詢，倍特期貨有限公司大股東為成都倍特投資有限責(zé)任公司，持股比例為74.8%；成都倍特投資有限責(zé)任公司大股東為成都高新發(fā)展股份有限公司（“高新發(fā)展”，000628.SZ），持股比例99.68%。

高新發(fā)展2021年年報(bào)顯示，公司對(duì)倍特期貨有限公司直接持股0.21%，間接持股74.80%，倍特期貨有限公司為高新發(fā)展子公司。

據(jù)同花順金融研究中心報(bào)道，有投資者向高新發(fā)展提問(wèn)，公司控股的子公司倍特期貨是否有三年內(nèi)上市IPO的計(jì)劃？公司回答表示，截止目前（2021年8月31日），公司控股子公司倍特期貨尚無(wú)上市IPO的計(jì)劃。

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