艾力斯2021年年報信披違規收警示函 2年前上市募20億4天天百事通

北京11月18日訊 近日，中國證券監督管理委員會上海監管局發布關于對上海艾力斯醫藥科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定（滬證監決〔2022〕246號）。經查，上海艾力斯醫藥科技股份有限公司（簡稱“艾力斯”，688578.SH）在2022年4月27日披露的2021年年度報告中，以匯總方式披露公司向前5名客戶銷售額占年度銷售總額的比例時，未將屬于同一控制人控制的客戶視為同一客戶合并列示，不符合《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式》（證監會公告〔2021〕15號）第二十五條第一項第一目的規定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款、第十四條第十項的規定。艾力斯于2022年8月6日披露了關于2021年年度報告的更正公告。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規定，現對艾力斯采取出具警示函的行政監管措施。

艾力斯官網顯示，艾力斯總部位于上海張江，成立于2004年3月，艾力斯是一家集研發、生產和營銷三位一體的創新型制藥企業，以全球醫藥市場未被滿足的臨床需求為導向，專注于腫瘤治療領域，以開發出首創藥物(First-in-class)和同類最佳藥物(Best-in-class)為目標，致力于研發和生產具有自主知識產權、安全、有效、惠及大眾的創新藥物。2020年12月2日，艾力斯正式在上海證券交易所科創板掛牌上市（股票代碼:688578）。

(資料圖片)

艾力斯2020年12月2日在上海證券交易所科創板掛牌上市，公開發行的股份數為9000萬股，均為新股。發行價格為22.73元/股，保薦機構為中信證券股份有限公司，保薦代表人為楊沁、褚曉佳。

艾力斯募集資金總額20.46億元，募集資金凈額為19.33億元。艾力斯原計劃募集資金15.03億元，分別用于新藥研發項目、總部及研發基地項目、營銷網絡建設項目、信息化建設項目、藥物研究分析檢測中心項目。

公開發行新股的發行費用合計11315.04萬元（不含稅），中信證券股份有限公司獲得的保薦及承銷費為9649.53萬元。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條規定：發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第十四條規定：證券發行申請經中國證監會核準后至發行結束前，發生重要事項的，發行人應當向中國證監會書面說明，并經中國證監會同意后，修改招股說明書或者作相應的補充公告。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規定：為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構，應當勤勉盡責、誠實守信，按照依法制定的業務規則、行業執業規范和道德準則發表專業意見，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。

以下為原文：

關于對上海艾力斯醫藥科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

上海艾力斯醫藥科技股份有限公司：

經查，你公司在2022年4月27日披露的2021年年度報告中，以匯總方式披露公司向前5名客戶銷售額占年度銷售總額的比例時，未將屬于同一控制人控制的客戶視為同一客戶合并列示不符合《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式》（證監會公告〔2021〕15號）第二十五條第一項第一目的規定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款、第十四條第十項的規定。你公司于2022年8月6日披露了關于2021年年度報告的更正公告。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規定，現對你公司采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會上海監管局

2022年11月15日