每日熱門：江海匯鑫期貨湖南分公司收警示函 內(nèi)控管理不完善

北京12月11日訊中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司采取出具警示函措施的決定。

決定顯示，經(jīng)查，江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司未對居間人的行為做到有效跟蹤管理，反映出該公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公司官網(wǎng)顯示，江海匯鑫期貨有限公司成立于1995年5月，總部設(shè)在濟南，注冊資本2.8億元，公司大股東為濟南金融控股集團有限公司。資料顯示，江海匯鑫期貨有限公司的大股東濟南金融控股集團有限公司持股比例為51%；第二大股東為江海證券有限公司，持股比例為36.5%。

(資料圖片)

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司采取出具警示函措施的決定

江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司：

經(jīng)查，你分公司未對居間人的行為做到有效跟蹤管理，反映出你公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)全面整改，完善內(nèi)部控制，切實維護交易者合法權(quán)益，并于收到本決定書之日起15日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2022年12月5日