焦點滾動:興證期貨風險管理未全覆蓋被責令改正 屬興業(yè)證券旗下

北京12月12日訊 近日，中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局披露《關于對興證期貨有限公司采取責令改正措施的決定》。

經(jīng)查，興證期貨有限公司（以下簡稱興證期貨）對子公司興證風險管理有限公司合規(guī)管理、風險管理和內部控制存在缺陷，風險管理未全覆蓋。

【資料圖】

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，福建監(jiān)管局決定對公司采取責令改正的措施。公司應采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并于2022年12月31日前向福建監(jiān)管局提交書面整改報告。福建監(jiān)管局將視情況組織檢查驗收。

公開資料顯示，興證期貨的大股東為興業(yè)證券股份有限公司，控股比例99.55%。

相關法律法規(guī)：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條期貨公司應當建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內外分支機構、子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

第一百零九條期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對興證期貨有限公司采取責令改正措施的決定

興證期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司對子公司興證風險管理有限公司合規(guī)管理、風險管理和內部控制存在缺陷，風險管理未全覆蓋。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的措施。你公司應采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并于2022年12月31日前向我局提交書面整改報告。我局將視情況組織檢查驗收。

如果對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局? ???? ? ??

2022年12月6日? ? ?