炬光科技及實(shí)控人劉興勝收警示函 重大事件信披不及時(shí)

北京3月14日訊 近日，陜西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)西安炬光科技股份有限公司、劉興勝、張雪峰采取出具警示函措施的決定（陜證監(jiān)措施字〔2023〕10號(hào)）。經(jīng)查，西安炬光科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“炬光科技”，688167.SH）于2023年2月17日召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于終止收購(gòu)韓國(guó)COWIN DST CO.,LTD.100%股權(quán)的議案》，該事項(xiàng)屬于已披露的重大事件后續(xù)發(fā)生進(jìn)展變化，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)審議之日起2個(gè)交易日內(nèi)予以披露，但炬光科技遲至2023年2月24日才披露該事項(xiàng)。

(資料圖片僅供參考)

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條第一款和第二十五條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十一條第二款的規(guī)定，劉興勝作為董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、張雪峰作為董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對(duì)炬光科技及劉興勝、張雪峰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。炬光科技、劉興勝、張雪峰應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)信息披露等方面證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，杜絕此類(lèi)違法行為再次發(fā)生，并自收到本決定書(shū)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向陜西證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

炬光科技官網(wǎng)顯示，炬光科技成立于2007年9月，主要從事光子產(chǎn)業(yè)鏈上游的高功率半導(dǎo)體激光元器件和原材料（“產(chǎn)生光子”）、激光光學(xué)元器件（“調(diào)控光子”）的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，目前正在積極拓展光子產(chǎn)業(yè)鏈中游的光子應(yīng)用模塊、模組、子系統(tǒng)（“提供光子應(yīng)用解決方案”）業(yè)務(wù)，重點(diǎn)布局汽車(chē)應(yīng)用、泛半導(dǎo)體制程、醫(yī)療健康。2021年12月，炬光科技在上海證券交易所科創(chuàng)板成功上市（股票代碼：688167）。

炬光科技年報(bào)顯示，劉興勝為炬光科技控股股東及實(shí)際控制人。劉興勝的一致行動(dòng)人包括王東輝、西安寧炬、西安吉辰、西安新炬、延綏斌、宋濤、田野、李小寧、侯棟。劉興勝通過(guò)直接持有和一致行動(dòng)協(xié)議約定，控制了炬光科技 23.99%的表決權(quán)，劉興勝系公司的控股股東和實(shí)際控制人。

截至2023年1月16日，劉興勝直接持有炬光科技13.29%股份，為第一大股東。

劉興勝，1973年1月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷。2001年3月到2006年3月，任美國(guó)康寧公司高級(jí)研究科學(xué)家；2006年3月到2006年12月，任美國(guó)相干公司高級(jí)資深工程師；2006年12月到2007年9月，任美國(guó)恩耐公司工藝工程技術(shù)總監(jiān)；2007年10月至2015年3月任中國(guó)科學(xué)院西安光學(xué)精密機(jī)械研究所研究員、博士生導(dǎo)師。2008年1月至今，任炬光科技董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。

張雪峰，女，1986年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，美國(guó)羅徹斯特大學(xué)理學(xué)碩士。2010年1月至2011年5月任Radiation Monitoring Devices,Inc研發(fā)工程師，2011年6月至2013年5月，擔(dān)任公司海外銷(xiāo)售經(jīng)理，2013年8月至2018年11月，擔(dān)任西安盛佳光電有限公司市場(chǎng)銷(xiāo)售總監(jiān)，2018年12月至2022年6月?lián)喂緲I(yè)務(wù)拓展總監(jiān)，2022年6月至今擔(dān)任公司市場(chǎng)總監(jiān)。2020年6月至2022年7月?lián)喂韭毠ご肀O(jiān)事。2023年1月至今任董事會(huì)秘書(shū)。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開(kāi)發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第二十五條規(guī)定：上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十一條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話(huà)；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明；

（五）責(zé)令定期報(bào)告；

（六）責(zé)令暫停或者終止并購(gòu)重組活動(dòng)；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)西安炬光科技股份有限公司、劉興勝、張雪峰采取出具警示函措施的決定

西安炬光科技股份有限公司、劉興勝、張雪峰：

經(jīng)查，你公司于2023年2月17日召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于終止收購(gòu)韓國(guó)COWIN DST CO.,LTD.100%股權(quán)的議案》，該事項(xiàng)屬于已披露的重大事件后續(xù)發(fā)生進(jìn)展變化，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)審議之日起2個(gè)交易日內(nèi)予以披露，但你公司遲至2023年2月24日才披露該事項(xiàng)。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條第一款和第二十五條的規(guī)定。按照《辦法》第五十一條第二款的規(guī)定，劉興勝作為董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、張雪峰作為董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及劉興勝、張雪峰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)信息披露等方面證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，杜絕此類(lèi)違法行為再次發(fā)生，并自收到本決定書(shū)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2023年3月8日