炬光科技及實控人劉興勝收警示函 重大事件信披不及時

北京3月14日訊 近日，陜西證監局發布關于對西安炬光科技股份有限公司、劉興勝、張雪峰采取出具警示函措施的決定（陜證監措施字〔2023〕10號）。經查，西安炬光科技股份有限公司（簡稱“炬光科技”，688167.SH）于2023年2月17日召開董事會審議通過了《關于終止收購韓國COWIN DST CO.,LTD.100%股權的議案》，該事項屬于已披露的重大事件后續發生進展變化，應當自董事會審議之日起2個交易日內予以披露，但炬光科技遲至2023年2月24日才披露該事項。

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上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款和第二十五條的規定。按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第五十一條第二款的規定，劉興勝作為董事長兼總經理、張雪峰作為董事會秘書對公司違規行為負有主要責任。

根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第五十二條的規定，陜西證監局決定對炬光科技及劉興勝、張雪峰采取出具警示函的行政監管措施。炬光科技、劉興勝、張雪峰應認真汲取教訓，切實加強信息披露等方面證券法律法規學習，嚴格遵守有關規定，杜絕此類違法行為再次發生，并自收到本決定書之日起十五個工作日內向陜西證監局提交書面整改報告。

炬光科技官網顯示，炬光科技成立于2007年9月，主要從事光子產業鏈上游的高功率半導體激光元器件和原材料（“產生光子”）、激光光學元器件（“調控光子”）的研發、生產和銷售，目前正在積極拓展光子產業鏈中游的光子應用模塊、模組、子系統（“提供光子應用解決方案”）業務，重點布局汽車應用、泛半導體制程、醫療健康。2021年12月，炬光科技在上海證券交易所科創板成功上市（股票代碼：688167）。

炬光科技年報顯示，劉興勝為炬光科技控股股東及實際控制人。劉興勝的一致行動人包括王東輝、西安寧炬、西安吉辰、西安新炬、延綏斌、宋濤、田野、李小寧、侯棟。劉興勝通過直接持有和一致行動協議約定，控制了炬光科技 23.99%的表決權，劉興勝系公司的控股股東和實際控制人。

截至2023年1月16日，劉興勝直接持有炬光科技13.29%股份，為第一大股東。

劉興勝，1973年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷。2001年3月到2006年3月，任美國康寧公司高級研究科學家；2006年3月到2006年12月，任美國相干公司高級資深工程師；2006年12月到2007年9月，任美國恩耐公司工藝工程技術總監；2007年10月至2015年3月任中國科學院西安光學精密機械研究所研究員、博士生導師。2008年1月至今，任炬光科技董事長兼總經理。

張雪峰，女，1986年出生，中國國籍，無境外永久居留權，美國羅徹斯特大學理學碩士。2010年1月至2011年5月任Radiation Monitoring Devices,Inc研發工程師，2011年6月至2013年5月，擔任公司海外銷售經理，2013年8月至2018年11月，擔任西安盛佳光電有限公司市場銷售總監，2018年12月至2022年6月擔任公司業務拓展總監，2022年6月至今擔任公司市場總監。2020年6月至2022年7月擔任公司職工代表監事。2023年1月至今任董事會秘書。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條規定：信息披露義務人應當及時依法履行信息披露義務，披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規另有規定的除外。

在內幕信息依法披露前，內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時在境內境外公開發行、交易的，其信息披露義務人在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第二十五條規定：上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的，上市公司應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第五十一條規定：上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。

上市公司董事長、經理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

上市公司董事長、經理、財務負責人應當對公司財務會計報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第五十二條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監管措施：

（一）責令改正；

（二）監管談話；

（三）出具警示函；

（四）責令公開說明；

（五）責令定期報告；

（六）責令暫停或者終止并購重組活動；

（七）依法可以采取的其他監管措施。

以下為原文：

關于對西安炬光科技股份有限公司、劉興勝、張雪峰采取出具警示函措施的決定

西安炬光科技股份有限公司、劉興勝、張雪峰：

經查，你公司于2023年2月17日召開董事會審議通過了《關于終止收購韓國COWIN DST CO.,LTD.100%股權的議案》，該事項屬于已披露的重大事件后續發生進展變化，應當自董事會審議之日起2個交易日內予以披露，但你公司遲至2023年2月24日才披露該事項。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款和第二十五條的規定。按照《辦法》第五十一條第二款的規定，劉興勝作為董事長兼總經理、張雪峰作為董事會秘書對公司違規行為負有主要責任。

根據《辦法》第五十二條的規定，我局決定對你公司及劉興勝、張雪峰采取出具警示函的行政監管措施。你們應認真汲取教訓，切實加強信息披露等方面證券法律法規學習，嚴格遵守有關規定，杜絕此類違法行為再次發生，并自收到本決定書之日起十五個工作日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

2023年3月8日