華泰聯(lián)合及兩保代被警示 未發(fā)現(xiàn)浩歐博違規(guī)占用資金等

北京3月29日訊上交所近日發(fā)布關(guān)于對江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司（證券簡稱：浩歐博，證券代碼：688656.SH）持續(xù)督導機構(gòu)及保薦代表人予以監(jiān)管警示的決定，涉及對象為保薦機構(gòu)，保薦代表人。

上交所監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查明，浩歐博于2021年1月13日在上交所上市。公司聘請華泰聯(lián)合證券為保薦機構(gòu)，由華泰聯(lián)合證券負責公司首發(fā)上市的保薦工作及上市后的持續(xù)督導工作。華泰聯(lián)合證券委派孫圣虎、董雪松為項目保薦代表人，具體負責公司首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導期內(nèi)的持續(xù)督導工作。

(資料圖片僅供參考)

根據(jù)中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局出具的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對華泰聯(lián)合證券有限責任公司、孫圣虎、董雪松采取出具警示函措施的決定》（〔2023〕12號）查明的事實，華泰聯(lián)合證券作為公司持續(xù)督導保薦機構(gòu)，在履行持續(xù)督導職責過程中未盡到勤勉盡責義務(wù)：一是未能及時發(fā)現(xiàn)公司資金占用違規(guī)行為；二是在知曉資金占用事項后未能及時向中國證監(jiān)會報告；三是2022年5月19日出具的《關(guān)于江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2021年度持續(xù)督導跟蹤報告》相關(guān)描述與事實不符，未能真實、準確地反映公司違規(guī)問題。

作為公司時任持續(xù)督導保薦機構(gòu)，華泰聯(lián)合證券在持續(xù)督導期內(nèi)未能勤勉盡責，違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第1.5條、第3.1.6條、第3.2.1條、第3.2.2條、第3.2.15條等有關(guān)規(guī)定。孫圣虎、董雪松作為公司時任持續(xù)督導保薦代表人，對上述違規(guī)行為負有主要責任，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.5條、第3.2.1條、第3.2.2條、第3.2.5條、第3.2.15條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下監(jiān)管措施決定：對江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司時任保薦機構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責任公司、時任持續(xù)督導保薦代表人孫圣虎、董雪松予以監(jiān)管警示。

浩歐博于2021年1月13日在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行數(shù)量為1576.46萬股，發(fā)行價格為35.26元/股，保薦機構(gòu)為華泰聯(lián)合證券有限責任公司，保薦代表人為孫圣虎、董雪松。浩歐博本次募集資金總額為5.56億元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為4.96億元。　

浩歐博最終募集資金比原計劃少1.12億元。浩歐博于1月8日披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金6.09億元，其中，2.58億元用于新建年產(chǎn)120萬盒自身免疫性疾病體外診斷試劑項目；2.16億元用于新建年產(chǎn)90萬盒過敏性疾病體外診斷試劑項目；9576.70萬元用于新建體外診斷試劑研發(fā)中心項目；3924.22萬元用于營銷及服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺擴建項目。

浩歐博本次上市發(fā)行費用為5939.34萬元，其中，保薦機構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責任公司獲得保薦、承銷費用3696.87萬元。

浩歐博實控人母子三人三國籍。浩歐博控股股東為海瑞祥天，直接持有公司74.22%的股份；實際控制人為WEIJUNLI、JOHNLI和陳濤。WEIJUNLI和JOHNLI通過海瑞祥天間接持有公司74.22%的股權(quán)，陳濤為蘇州外潤執(zhí)行事務(wù)合伙人，蘇州外潤直接持有公司16.34%的股權(quán)。WEIJUNLI、JOHNLI和陳濤合計控制公司90.56%的表決權(quán)。WEIJUNLI系JOHNLI、陳濤的母親，JOHNLI系陳濤弟弟，WEIJUNLI、JOHNLI和陳濤已簽訂一致行動協(xié)議。WEIJUNLI、JOHNLI和陳濤共同擁有公司控制權(quán)。

WEIJUNLI為多米尼克國籍；JOHNLI為美國國籍；陳濤為中國國籍，無永久境外居留權(quán)。

以下為監(jiān)管措施決定書全文：

上海證券交易所監(jiān)管措施決定書

〔2023〕14號　

關(guān)于對江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司持續(xù)督導機構(gòu)及保薦代表人予以監(jiān)管警示的決定

當事人：

華泰聯(lián)合證券有限責任公司，江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司時任持續(xù)督導保薦機構(gòu)；

孫圣虎，江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司時任持續(xù)督導保薦代表人；

董雪松，江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司時任持續(xù)督導保薦代表人。

經(jīng)查明，江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司（以下簡稱公司）于2021年1月13日在上海證券交易所（以下簡稱本所）上市。

公司聘請華泰聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡稱華泰聯(lián)合證券）為保薦機構(gòu)，由華泰聯(lián)合證券負責公司首發(fā)上市的保薦工作及上市后的持續(xù)督導工作。華泰聯(lián)合證券委派孫圣虎、董雪松為項目保薦代表人，具體負責公司首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導期內(nèi)的持續(xù)督導工作。

根據(jù)中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局出具的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對華泰聯(lián)合證券有限責任公司、孫圣虎、董雪松采取出具警示函措施的決定》（〔2023〕12號）查明的事實，華泰聯(lián)合證券作為公司持續(xù)督導保薦機構(gòu)，在履行持續(xù)督導職責過程中未盡到勤勉盡責義務(wù):一是未能及時發(fā)現(xiàn)公司資金占用違規(guī)行為；二是在知曉資金占用事項后未能及時向中國證監(jiān)會報告；三是2022年5月19日出具的《關(guān)于江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2021年度持續(xù)督導跟蹤報告》相關(guān)描述與事實不符，未能真實、準確地反映公司違規(guī)問題。

作為公司時任持續(xù)督導保薦機構(gòu)，華泰聯(lián)合證券在持續(xù)督導期內(nèi)未能勤勉盡責，違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第1.5條、第3.1.6條、第3.2.1條、第3.2.2條、第3.2.15條等有關(guān)規(guī)定。孫圣虎、董雪松作為公司時任持續(xù)督導保薦代表人，對上述違規(guī)行為負有主要責任，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.5條、第3.2.1條、第3.2.2條、第3.2.5條、第3.2.15條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，本所作出如下監(jiān)管措施決定：對江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司時任保薦機構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責任公司、時任持續(xù)督導保薦代表人孫圣虎、董雪松予以監(jiān)管警示。

上市公司持續(xù)督導機構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)當引以為戒，在職責履行過程中，嚴格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，履行忠實勤勉義務(wù)，對出具專業(yè)意見所依據(jù)文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證，制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

上海證券交易所

二〇二三年三月二十日