長源電力收警示函 額外收益未履行臨時信息披露義務

北京8月16日訊 湖北證監局網站近日發布關于對國家能源集團長源電力股份有限公司采取出具警示函措施的決定（〔2023〕27號）。經查，國家能源集團長源電力股份有限公司（簡稱“長源電力”，000966.SZ）存在以下違規事實：

2022年4月18日公司披露《關于所屬水電站溢洪道水毀修復工程進展情況的自愿性信息披露公告》，鄂坪水電站水庫在泄洪過程中出現資產損毀情況，鄂坪水電站投保了財產一切險和公眾責任險，2021年收到預付賠款1000萬元，由于理賠金額尚不確定，公司將就鄂坪水電站溢洪道水毀修復工程處置后續事宜履行持續信息披露義務。2022年12月，公司收到保險賠償確認書，合計賠償金額3023.75萬元；相關水毀資產賬面凈值2338.13萬元，確認營業外收入685.62萬元，上述額外收益對公司當期損益產生重大影響，但公司未履行臨時信息披露義務，且自愿性信息披露未保持持續性。

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上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五條第二款和第二十二條第二款第(十二)項的規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十二條的規定，現對國家能源集團長源電力股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關責任人應充分吸取教訓，杜絕此類行為再次發生。

長源電力官網顯示，國家能源集團長源電力股份有限公司（以下簡稱長源電力）是國家能源投資集團有限責任公司控股的上市公司。公司于1995年4月設立，注冊地在湖北武漢。2000年3月16日，公司在深圳證券交易所上市，股票代碼000966。長源電力主營業務為電力、熱力生產和銷售，業務板塊主要包括火電、水電、新能源發電和售電業務。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五條規定：除依法需要披露的信息之外，信息披露義務人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導投資者。

信息披露義務人自愿披露的信息應當真實、準確、完整。自愿性信息披露應當遵守公平原則，保持信息披露的持續性和一致性，不得進行選擇性披露。

信息披露義務人不得利用自愿披露的信息不當影響公司證券及其衍生品種交易價格，不得利用自愿性信息披露從事市場操縱等違法違規行為。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第二十二條規定：發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括：

（一）《證券法》第八十條第二款規定的重大事件；

（二）公司發生大額賠償責任；

（三）公司計提大額資產減值準備；

（四）公司出現股東權益為負值；

（五）公司主要債務人出現資不抵債或者進入破產程序，公司對相應債權未提取足額壞賬準備；

（六）新公布的法律、行政法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響；

（七）公司開展股權激勵、回購股份、重大資產重組、資產分拆上市或者掛牌；

（八）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權等，或者出現被強制過戶風險；

（九）主要資產被查封、扣押或者凍結；主要銀行賬戶被凍結；

（十）上市公司預計經營業績發生虧損或者發生大幅變動；

（十一）主要或者全部業務陷入停頓；

（十二）獲得對當期損益產生重大影響的額外收益，可能對公司的資產、負債、權益或者經營成果產生重要影響；

（十三）聘任或者解聘為公司審計的會計師事務所；

（十四）會計政策、會計估計重大自主變更；

（十五）因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；

（十六）公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規被中國證監會立案調查或者受到中國證監會行政處罰，或者受到其他有權機關重大行政處罰；

（十七）公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌嚴重違紀違法或者職務犯罪被紀檢監察機關采取留置措施且影響其履行職責；

（十八）除董事長或者經理外的公司其他董事、監事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責達到或者預計達到三個月以上，或者因涉嫌違法違規被有權機關采取強制措施且影響其履行職責；

（十九）中國證監會規定的其他事項。

上市公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發生、進展產生較大影響的，應當及時將其知悉的有關情況書面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露義務。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十二條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監管措施：

（一）責令改正；

（二）監管談話；

（三）出具警示函；

（四）責令公開說明；

（五）責令定期報告；

（六）責令暫停或者終止并購重組活動；

（七）依法可以采取的其他監管措施。

以下為原文：

湖北證監局關于對國家能源集團長源電力股份有限公司采取出具警示函措施的決定

國家能源集團長源電力股份有限公司:

經查，國家能源集團長源電力股份有限公司(以下簡稱公司)存在以下違規事實:

2022年4月18日公司披露《關于所屬水電站溢洪道水毀修復工程進展情況的自愿性信息披露公告》，鄂坪水電站水庫在泄洪過程中出現資產損毀情況，鄂坪水電站投保了財產一切險和公眾責任險，2021年收到預付賠款1000萬元，由于理賠金額尚不確定，公司將就鄂坪水電站溢洪道水毀修復工程處置后續事宜履行持續信息披露義務。2022年12月，公司收到保險賠償確認書，合計賠償金額3023.75萬元；相關水毀資產賬面凈值2338.13萬元，確認營業外收入685.62萬元，上述額外收益對公司當期損益產生重大影響，但公司未履行臨時信息披露義務，且自愿性信息披露未保持持續性。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五條第二款和第二十二條第二款第(十二)項的規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十二條的規定，現對國家能源集團長源電力股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關責任人應充分吸取教訓，杜絕此類行為再次發生。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

湖北證監局

2023年8月11日