五礦證券某營業(yè)部收警示函 從業(yè)人員違規(guī)操作客戶賬戶-天天速看料

北京12月6日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站昨日發(fā)布深圳證監(jiān)局關于對五礦證券有限公司深圳金田路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（2022）202號）。經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)五礦證券有限公司深圳金田路證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，反映出該營業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條，《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕20號修正）第十七條、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號，以下簡稱《經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定》）第三條第三項的有關規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定》第八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對五礦證券有限公司深圳金田路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日公布的深圳證監(jiān)局關于對陳夏珊采取出具警示函措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（2022）203號）顯示，經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)陳夏珊在五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。

(相關資料圖)

深圳證監(jiān)局指出，以上情形違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕20號修正，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第十二條第一項、第六項的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對陳夏珊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站登記信息顯示，陳夏珊登記日期為2014年7月26日，執(zhí)業(yè)機構為五礦證券有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關于對五礦證券有限公司深圳金田路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

五礦證券有限公司深圳金田路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，反映出你營業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條，《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕20號修正）第十七條、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號，以下簡稱《經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定》）第三條第三項的有關規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定》第八條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年11月30日

深圳證監(jiān)局關于對陳夏珊采取出具警示函措施的決定

陳夏珊：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。

以上情形違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕20號修正，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第十二條第一項、第六項的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年11月30日