首創證券收警示函 承銷東方園林債券2項核查不充分:快播

北京4月6日訊 證監會網站近日發布關于對首創證券股份有限公司（證券簡稱：首創證券，證券代碼：601136.SH）采取出具警示函行政監管措施的決定，經查，首創證券作為北京東方園林環境股份有限公司(證券簡稱：東方園林，證券代碼：002310.SZ)發行公司債券“20東林G1”的主承銷商，存在債務逾期情況核查不充分、違規擔保事項核查不充分的違規事項。

債務逾期情況核查不充分：東方園林2020年12月18日公布發行公司債券“20東林G1”募集說明書時，存在部分債務違約情形，首創證券未對相關逾期情況進行充分核查。

【資料圖】

違規擔保事項核查不充分：首創證券未能及時發現東方園林2019年3月發生的違規擔保事項，底稿中未見留存東方園林及子公司對外擔保情況核查的有關記錄。

首創證券上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第七條的規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第五十八條的規定，中國證監會北京監管局決定對首創證券采取出具警示函的行政監管措施,并記入資本市場誠信檔案。

《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第七條：為公司債券發行提供服務的承銷機構、資信評級機構、受托管理人、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等專業機構和人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和監管規則，按規定和約定履行義務。

《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第五十八條：對違反法律法規及本辦法規定的機構和人員，中國證監會可采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等相關監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規和中國證監會的有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

以下為全文：

關于對首創證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定

〔2023〕63號

首創證券股份有限公司:

經查,你公司作為北京東方園林環境股份有限公司(以下簡稱東方園林)發行公司債券“20東林G1”的主承銷商,存在以下違規事項:

一是債務逾期情況核查不充分。東方園林2020年12月18日公布發行公司債券“20東林G1”募集說明書時,存在部分債務違約情形,你公司未對相關逾期情況進行充分核查。

二是違規擔保事項核查不充分。你公司未能及時發現東方園林2019年3月發生的違規擔保事項,底稿中未見留存東方園林及子公司對外擔保情況核查的有關記錄。

上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第七條的規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第五十八條的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施,并記入資本市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓,嚴格按照相關法律法規要求,依法合規開展業務。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2023年3月29日