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    上交所通報Q2會員管理情況 海通證券東方財富等被點名

    來源: 時間:2023-08-04 11:45:10

    北京8月4日訊近日,上交所向業(yè)內(nèi)下發(fā)了《關于2023年二季度會員管理情況的通報》。通報顯示,2023年二季度,上交所對會員及其從業(yè)人員采取各類自律管理措施共計60次。其中,監(jiān)管工作函、談話提醒等日常監(jiān)管工作措施44次,口頭警示9次,書面警示7次。

    其中,上市保薦業(yè)務方面,因保薦代表人對發(fā)行人收入確認政策、經(jīng)銷收入、內(nèi)部控制、資金流水等核查不到位,以及保薦人內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)等情形,上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函工作措施5次,口頭警示1次,書面警示2次。


    (資料圖片僅供參考)

    發(fā)行承銷業(yè)務方面,因主承銷商業(yè)務操作錯誤、相關公告披露不規(guī)范,以及行使超額配售選擇權(quán)相關違規(guī)問題等情形,上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、約見問詢等工作措施6次,口頭警示1次。

    債券業(yè)務方面,因會員對其他中介機構(gòu)的意見核查不充分、未提前報備發(fā)行人無法按時披露年報等情形,上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施25次,書面警示3次。

    交易行為管理方面,因會員股票期權(quán)做市商賬戶報價不規(guī)范、重點監(jiān)控賬戶投資者在監(jiān)控期內(nèi)再次發(fā)生異常交易行為等情形,上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施6次。

    持續(xù)督導方面,因會員相關責任人員未督促發(fā)行人規(guī)范使用募集資金、未對募集資金進行現(xiàn)場核查、核查意見與持續(xù)督導跟蹤報告披露不準確、對關聯(lián)方及關聯(lián)交易現(xiàn)場核查不到位等情形,上交所采取口頭警示5次,書面警示1次。

    其他方面,因會員證券交易系統(tǒng)登錄異常、兩融數(shù)據(jù)報送不及時、無資質(zhì)分析師發(fā)布研究報告等情形,上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施2次,口頭警示2次,書面警示1次。

    據(jù)界面新聞報道,此次通報中,上交所主要通報了四個典型案例,分別涉及海通證券、中信證券、民生證券、東方財富證券。

    上交所指出,海通證券保薦核查工作履職盡責不到位、內(nèi)部質(zhì)量控制存在薄弱環(huán)節(jié)。海通證券在科創(chuàng)板IPO項目的保薦工作中,對重要審核問詢問題選擇性漏答,對發(fā)行人的收入確認、存貨、采購成本、資金流水和研發(fā)費用等核查不到位,項目風險識別及質(zhì)控、內(nèi)核意見落實不到位,項目底稿驗收與歸檔管理不到位,質(zhì)控部門現(xiàn)場核查有效性不足。此外,海通證券保薦的三個IPO項目在收到上交所的《保薦業(yè)務現(xiàn)場督導通知書》后均撤銷保薦,一定程度上反映出對發(fā)行人經(jīng)營狀況及其面臨風險和問題的相關盡職調(diào)查工作不夠充分,項目申報準備工作不夠扎實。

    此外,中信證券保薦代表人未勤勉履行持續(xù)督導職責。上交所表示,中信證券在持續(xù)督導工作中,對關聯(lián)方及關聯(lián)交易現(xiàn)場檢查不到位,未保持應有的職業(yè)審慎并開展審慎核查,未能督導發(fā)行人有效防止關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資金;對銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分,未采取充分的核查程序。

    民生證券債券承銷及受托管理履職盡責不到位也被點名。上交所指出,民生證券在從事債券承銷及受托管理業(yè)務過程中,存在以下問題:一是債券承銷盡職調(diào)查方面,在個別債券項目中對其他中介機構(gòu)提供的專業(yè)意見核查不充分,對審計報告中內(nèi)容遺漏、數(shù)據(jù)錯誤等情況未要求審計機構(gòu)補充或更正;個別債券項目盡職調(diào)查工作底稿內(nèi)容不準確,部分盡職調(diào)查材料引述的財務數(shù)據(jù)有誤。二是債券受托管理方面,個別債券項目未及時就發(fā)行人的嚴重失信行為向市場公告臨時受托管理事務報告。

    東方財富交易系統(tǒng)“宕機”事件被上交所點名通報。上交所指出,東方財富證券系統(tǒng)升級變更未經(jīng)充分論證和測試,導致交易系統(tǒng)在兩個時間段出現(xiàn)登錄異常,兩次異常時間段合計為76分鐘,且達到《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調(diào)查處理辦法》規(guī)定的服務能力中度異常情形。上述情況反映其在交易及相關系統(tǒng)管理方面存在內(nèi)部管理漏洞,安全運行管理制度執(zhí)行不到位等問題。

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