華寶量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回及轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告

1公告基本信息

基金名稱 華寶量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金

【資料圖】

基金簡稱 華寶量化選股混合發(fā)起式

基金主代碼 017715

基金運(yùn)作方式 契約型開放式、發(fā)起式

基金合同生效日 2023年2月20日

基金管理人名稱 華寶基金管理有限公司

基金托管人名稱 中信證券股份有限公司

基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 華寶基金管理有限公司

公告依據(jù) 《華寶量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《華寶量化選股混合

型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及有關(guān)規(guī)定

申購起始日 2023年5月19日

贖回起始日 2023年5月19日

轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2023年5月19日

轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2023年5月19日

定期定額投資起始日 2023年5月19日

下屬分級(jí)基金的基金簡稱 華寶量化選股混合發(fā)起式A 華寶量化選股混合發(fā)起式C

下屬分級(jí)基金的交易代碼 017715 017716

2日常申購、贖回及轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3日常申購業(yè)務(wù)

3.1申購金額限制

投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)和直銷e網(wǎng)金申購本基金單筆最低金額為1元人民幣（含申購費(fèi)）。通過直銷柜臺(tái)首次申購的最低金額為10萬元人民幣（含申購費(fèi)），追加申購最低金額為每筆1元人民幣（含申購費(fèi)）。已在基金管理人直銷柜臺(tái)購買過基金的投資人，不受直銷柜臺(tái)首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。各銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

其他銷售機(jī)構(gòu)的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺(tái)進(jìn)行交易要受直銷柜臺(tái)最低金額的限制。基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整首次申購的最低金額。

投資人可多次申購，對單個(gè)投資人累計(jì)持有份額上限限制詳見相關(guān)公告。

當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

3.2申購費(fèi)率

本基金A類基金份額在申購時(shí)采取前端收費(fèi)模式收取基金申購費(fèi)用，C類基金份額在申購時(shí)不收取申購費(fèi)。投資者如果有多筆申購，申購費(fèi)率按每筆申購申請單獨(dú)計(jì)算。申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率表如下：

申購金額（元） 申購費(fèi)率

小于100萬 1.50%

大于等于100萬，小于200萬 1.00%

大于等于 200#萬，小于 500#萬 0.50%

500萬（含）以上 每筆1000元

申購費(fèi)不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。

本公司直銷e網(wǎng)金申購費(fèi)率優(yōu)惠詳見公司網(wǎng)站。

4日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額限制

投資人可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請贖回份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單筆贖回份額不得低于1份。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。

4.2贖回費(fèi)率

本基金的贖回費(fèi)率隨基金持有時(shí)間的增加而遞減。

本基金A類基金份額的贖回費(fèi)率表如下：

A類基金份額持有期限 贖回費(fèi)率

小于7日 1.50%

大于等于7日，小于30日 0.75%

大于等于30日，小于6個(gè)月 0.50%

大于等于6個(gè)月 0

注：此處1個(gè)月按30日計(jì)算

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對于收取的持有A類基金份額持續(xù)持有期少于30日的投資者的贖回費(fèi)，基金管理人將其全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對于收取的持有A類基金份額持續(xù)持有期長于等于30日但少于3個(gè)月的投資者的贖回費(fèi)，基金管理人將其總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對于收取的持有A類基金份額持續(xù)持有期長于等于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資者的贖回費(fèi)，基金管理人將其總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記結(jié)算費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率如下：

C類基金份額持有期限 贖回費(fèi)率

小于7日 1.50%

大于等于7日，小于30日 0.50%

大于等于30日 0

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對收取的C類基金份額投資者的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率

1、轉(zhuǎn)換費(fèi)用由二部分組成：轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi)。

2、贖回費(fèi)：贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的，收取該基金的贖回費(fèi)用。

3、申購補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。從申購費(fèi)率低的基金向申購費(fèi)率高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，收取申購補(bǔ)差費(fèi)用；從申購費(fèi)率高的基金向申購費(fèi)率低的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。

4、投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計(jì)算。計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。

5、轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

6、如遇申購費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用的構(gòu)成同樣適用于前述規(guī)則，即基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。

7、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=Ｂ×Ｃ×Ｄ

轉(zhuǎn)出總金額=Ｂ×Ｃ

凈轉(zhuǎn)出金額=Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）

凈轉(zhuǎn)入金額=Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）/（1＋Ｇ）

轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)用=［Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ）］×Ｇ

轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金份額凈值

其中：Ｂ為轉(zhuǎn)出基金份額，Ｃ為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值，Ｄ為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率，Ｇ為對應(yīng)的申購補(bǔ)差費(fèi)率，當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率時(shí)，則申購補(bǔ)差費(fèi)率Ｇ為零。

5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)

（1）基金轉(zhuǎn)換只適用于在同一銷售機(jī)構(gòu)購買的本基金管理人所管理的開通了轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的各基金品種之間。

華寶現(xiàn)金添益交易型貨幣市場基金B(yǎng)類基金份額（以下簡稱“華寶添益B”）與其他基金之間的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)僅在直銷柜臺(tái)開通，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請?jiān)斠?021年2月26日于本基金管理人官網(wǎng)披露的公告。

（2）投資者必須根據(jù)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，在開放日的交易時(shí)間提出基金轉(zhuǎn)換申請。

（3）基金管理人以收到基金轉(zhuǎn)換申請的當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)換申請日（T日），并在T+1工作日對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T+2工作日后到其提出基金轉(zhuǎn)換申請的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。

（4）基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的另一只基金，本基金單筆轉(zhuǎn)出申請不得少于1份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出該基金全部份額）。

本基金轉(zhuǎn)換為華寶添益B的數(shù)額限制請?jiān)斠?021年2月26日于本基金管理人官網(wǎng)披露的公告。

（5）本公司有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

6定期定額投資業(yè)務(wù)

“定期定額投資業(yè)務(wù)”是指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、申購金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式。投資者在辦理相關(guān)基金“定期定額投資業(yè)務(wù)”的同時(shí)，仍然可以進(jìn)行日常申購、贖回業(yè)務(wù)。

投資者通過本公司直銷e網(wǎng)金辦理本業(yè)務(wù)時(shí)，每期扣款金額最低不少于人民幣1元。投資者可與銷售機(jī)構(gòu)約定每期固定扣款金額，具體最低扣款金額以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

定期定額申購業(yè)務(wù)的申購費(fèi)率等同于正常申購費(fèi)率，計(jì)費(fèi)方式等同于正常的申購業(yè)務(wù)，如有費(fèi)率優(yōu)惠以銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告為準(zhǔn)。

如果投資者想變更扣款日期、扣款金額或終止定期定額申購業(yè)務(wù)等，具體辦理程序應(yīng)遵循本基金及銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

7基金銷售機(jī)構(gòu)

7.1直銷機(jī)構(gòu)

本基金直銷機(jī)構(gòu)為華寶基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)直銷柜臺(tái)、直銷e網(wǎng)金、移動(dòng)客戶端（華寶基金APP、微信平臺(tái)）。

（1）本公司直銷柜臺(tái)

地址：上海市浦東新區(qū)浦電路370號(hào)寶鋼大廈905室

直銷柜臺(tái)電話：021-38505731、021-38505732

直銷柜臺(tái)傳真：021-50499663、021-50988055

（2）投資者可以通過本公司直銷e網(wǎng)金、移動(dòng)客戶端（華寶基金APP、微信平臺(tái)）辦理基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。

本公司網(wǎng)址：www.fsfund.com，客戶服務(wù)中心電話：400-700-5588、400-820-5050。

7.1.2代銷機(jī)構(gòu)

平安證券股份有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、上海愛建基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、平安銀行股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、寧波銀行股份有限公司、安信證券股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、五礦證券有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、長江證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、上海陸享基金銷售有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中信期貨有限公司、上海挖財(cái)基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、大同證券有限責(zé)任公司、國都證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華林證券股份有限公司、麥高證券有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、粵開證券股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、渤海證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、上海證券有限責(zé)任公司、西部證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、東北證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

自2023年5月19日起，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

9其他需要提示的事項(xiàng)

（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回及轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）上的《華寶量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《華寶量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。

（2）由于各代銷機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展上述業(yè)務(wù)的時(shí)間，及申購、定投及轉(zhuǎn)換補(bǔ)差的費(fèi)率優(yōu)惠政策有所不同，投資者應(yīng)以各代銷機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時(shí)間或公告為準(zhǔn)。

（3）投資者也可通過華寶基金管理有限公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）和華寶基金管理有限公司客戶服務(wù)電話（400-700-5588、400-820-5050）咨詢有關(guān)情況。

（4）上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。

風(fēng)險(xiǎn)提示:基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

華寶基金管理有限公司

2023年5月16日